证券公司高级管理人员管理办法 -法学论文搜索

中华人民共和国刑法

拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司第三百八十四条的规定定罪处罚。商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者 ...

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最新刑法文本（2011版）

拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司第三百八十四条的规定定罪处罚。商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者 ...

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上市公司并购重组中的法律实务问题研究

信息披露义务及其他义务做了明确的规定。例如，《上市公司收购管理办法》第十三条规定：通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已管理团队近三年保持稳定且具有丰富的房地产从业经验；（3）房地产专业管理人员的数量及素质与公司拟开发产品的规模、类型等相匹配；（4）拟借壳资产 ...

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论上市公司的关联交易（上）

使经理人的专业化经营成为可能，但同时也使得股东远离其财产及其运营。公司的高级管理人员实际控制着股东财产，“内部人控制”现象便成为可能，损害股东利益；又如的一大特征，如果任由不公平关联交易横行，损害投资者利益，必然打击投资者信心，扰乱证券市场秩序，那又有何“效率”可言？另外，有了股东大会决议撤销之诉及 ...

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金融租赁公司管理办法中国银监会令2014年第3号

予公布，自公布之日起施行。主席：尚福林 2014年3月13日金融租赁公司管理办法第一章总则第一条为促进融资租赁业务发展，规范金融租赁公司分公司、子公司。设立分公司、子公司的具体条件由银监会另行制定。第十八条金融租赁公司董事和高级管理人员实行任职资格核准制度。第十九条金融租赁公司 ...

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金融租赁公司管理办法

。现予公布，自公布之日起施行。主席：尚福林2014年3月13日金融租赁公司管理办法第一章总则第一条为促进融资租赁业务发展，规范金融租赁公司的设立分公司、子公司。设立分公司、子公司的具体条件由银监会另行制定。第十八条金融租赁公司董事和高级管理人员实行任职资格核准制度。第十九条金融租赁公司有 ...

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（拟）上市公司股东死亡导致股权变动案例研究

非家族企业，现任董事（独董除外）、监事（职工监事除外）和高级管理人员皆系高级职业经理人，公司稳定经营不存在对某个人的重大依赖，王宇凌去世不会对了重新核对，特别是与中国证监会《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条实际控制人没有发生变更的理解和适用证券期货法律适用意见第1号》（以下简称《适用意见》 ...

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论欧盟投资者适当性制度

投资者分类、产品风险等级、适当性评估等工作。最后，法律责任。证券公司或其从业人员未履行适当性管理要求，视不同情形施加不同种类的法律责任。法律对证券，2009）、《创业板市场投资者适当性管理实施办法》（深圳证券交易所，2009）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》（证监会，2011）《关于建立股指 ...

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操纵证券交易市场民事赔偿若干问题初探

五以上股份的股东；③发行股票的控股公司的高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券主要参考书目： 1、《中华人民共和国证券法》； 2、《禁止证券欺诈行为暂行办法》，93年9月2日国务院证券委员会发布； 3、《股票发行与交易 ...

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试论我国上市公司内部监督制度的立法完善

职权。这表明我国证券监管机构对独立董事的职能定位问题是有正确认识的。第二、就公司的发展战略，关键人员的任免聘用，内部董事、高级管理人员的业绩，薪酬的乘积为其应有的选举权力，选举者可以将这一权力进行集中或分散投票的选举办法[19]。这种表决制度，可以比较有效地保障中小股东的利益。 4、独立董事的义务 ...

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