转融通的范围不超过寄托人原始出质的范围即可。 [26]在保管人、质权人或经纪人破产时，投资人作为一个整体可以从破产债务人持有的同类证券中得到优先受偿。 [ 实现融资融券中担保功能的可行性。基本结论是：客户与证券公司之间的融资融券合同以及监管规章对证券公司与客户各自交易权限的规定，基本上可以解决融资融券 ...
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这种合伙公司通常为商业客户提供投资建议，正如投资行业的经纪人公司或律师事务所一样。投行在那时所做的业务，与今天的律师事务所的商务律师相差不大。今天专门从事商业法律 责任。在破产清算程序中，给高管补发工资，依然优先于清偿债务。 雷曼兄弟公司与星巴克咖啡店相比，风险有天壤之别。可对星巴克咖啡店的高管来说， ...
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义务，因此，双方之间形成了以一定资金或证券为标的的借贷法律关系。证券公司与投资者之间的借贷法律关系是证券信用交易中的基础法律关系。在该种合同 委员会于1938 年制定了X 规则。X 规则第10A - 1 、10A - 2 条规定，禁止经纪人或者交易商以低于最后一次交易的价格进行卖空，除非最后一次交易的 ...
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的限制。根据1998年《外商投资产业指导目录》，把保险公司、保险经纪人及代理人公司和保险咨询公司都列入限制外商投资的领域。在《上海外资保险机构暂行 琢磨，缺乏可操作性。 根据我国现状，在服务贸易领域应调整现行法律，改变上述与GATS规定不符的竞争政策和相关法律。在今后几年内根据GATS的要求逐步完善 ...
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一切管理事务，收取管理报酬。但有关资金运用和证券买卖的重大事项，仍然由投资公司董事会策划，经决定后再委托证券经纪人代为执行。（3）保管方。投资公司将 财产进行管理处分。契约型投资基金投资者应募后即将其资金转到保管公司名下，而管理公司与保管公司则根据信托契约约定的基金资产运作目的对之进行运营，所得权益交 ...
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从事有价证券出售业务的单位和个人。证券交易税由卖方交纳税，而证券承销商、证券经纪人、受让人负有代扣代交义务。三、证券交易所得税个人所得税因其收入的数量和在 ，对于证券市场健康发育具有积极作用。四、完善证券投资所得税综观各国所得税法，公司与自然人无不为独立的纳税主体，这样，在实践中就出现了一个问题，即 ...
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获准在其它金融业务中设立与银行业务“密切相关”（closelyrelated）的子公司，如证券经纪人贴现公司、保险公司、财务公司等。持股公司的设立并非为了控制银行， 。只要借鉴国际监管规则，明确主监管机构的监管职责，再借助协调员的协调与中介，分别监管模式同样也能实现对金融集团的有效监管。其次，参照国际 ...
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方式的出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。在资本主义发展最早的英国，300百多年前，初称为“股票经纪人”的商人就已在 有所有者缺位现象的发生。3.国有资本退出后，证监会可以放手监管。由于国有上市公司与政府具有千丝万缕的联系，使得证监会顾忌太多，因而监管不力。现在社会保障 ...
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公司对保险代理人恰是这样定义的-保险代理乃代表保险公司与第三者洽谈合约的中介人。没有签约权和接受投保人告知义务的权利，投保人填写投保单时不能轻易受保险 解除时保险费或保险单的现金价值的退还处理方法，以及关于保险公司组织形式和经营规则、保险代理人和保险经纪人的业务规范即法律责任等方面以及其他保险法规中的 ...
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：驳回原告诉讼请求。案例二、在B、C两公司拟组建甲饭店有限公司过程中，B公司与A公司协议约定：B公司投入于甲公司中的240万元有一半属于A公司款项， 官方公报上刊登催告后经过15日仍未缴纳应当缴纳的股款，则董事可以通过证券经纪人或者信贷银行以未缴纳股款的股东名义出售股份并且由该股东承担风险。在由于欠缺 ...
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