机关、法定代表人、股东构成、高级管理人员、财务负责人等情况。 (二)经营范围和股权投资情况,具体包括:是否从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 可能影响公司正常运行的诉讼、仲裁等重大事项。 第三十八条 对证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,除了对本细则第三十六条、第三十七条所 ...
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因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员。上述规定也应适用于私募股权 55 VAND．L．ＲEV．2002 （1399）：1402． [12]朱慈蕴．风险投资与有限合伙制度的契合[M]/ / ．中国商法学研究会．中国商法学年刊．北京： ...
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联系我方维权处理，在委托人提供了相应的材料后，证明了该投资公司不合理收费与服务，通过我司维权人员的努力，不到一周的时间就把委托人的投顾服务费追回 千位受害者挽回损失！ 文末寄语： 据我所了解许多证券投资从业者，为了自身利益与人合谋，利用证券投资咨询机构所具有的专业优势与影响力，利用公众投资者对其的信赖 ...
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、代销业务风险控制制度等；（二十三）中国证监会规定的其他材料。四、证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容（一）承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请 管理人员的名单、简历、学历和资格证书；（十三）公司高级管理人员名单、简历、学历和资格证书；（十四）基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明 ...
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在证券行业（如证券公司或专业证券投资咨询机构）为证券投资者（通常为股民）提供专业证券投资咨询服务的人员。 客户在接受金融投资服务的过程中，第一个遇到的 ，到与平台协商赔款成功，前后一共十天的时间赔款全款到账。 ▋可以追回投资产品明细： 1、大宗商品交易平台、大宗农产品交易中心、国际商品交易中心； 2、 ...
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指导的重要来源！而一些不法分子瞄准投资者追求收益的心理诉求，用与合法证券公司、证券投资咨询机构等市场专业机构相近的名称，或直接假冒合法证券公司、证券投资咨询 圈看到一条炒股广告，本身我也炒股处于好奇就点开了,加上了**投顾的工作人员，对方以股票交流为由与我进行交谈，说是有免费荐股，正好自己平时也玩玩 ...
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▋文章摘要：非法荐股横行，如何远离非法网络投资咨询？大师荐股炒指数属操纵行为炒股怕亏钱，行情把不准？有资深专家手把手辅导，顺便给你推荐一只稳赚 分钟的事。投资有风险，为防范金融骗局及欺诈，请投资者在入金交易前到相关监管机构进行查询监管信息。▋如果您被骗，请保留好相关证据，达到以下几点基本上都是可以追回 ...
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.2非法证券经营行为的界定我国《证券法》第122条明确规定未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。也就是说，一切不具有相关证券业务资格 的经历，且通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试的条件。可见，合法的证券投资咨询机构必须具备机构与人员的双重准入许可资格。经调查，首先， ...
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能单独构成抢帽子交易操纵犯罪的行为主体。但是，在财经新闻媒体从业人员与证券投资咨询机构通谋的情况下，完全可以构成抢帽子交易操纵。分析新闻媒体 证券交易价格案（广州市中级人民法院于2003年9月25日判决）、世纪兴业投资有限公司等操纵证券交易价格案（贵州省贵阳市中级人民法院于2005年10月10日判决） ...
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能单独构成抢帽子交易操纵犯罪的行为主体。但是，在财经新闻媒体从业人员与证券投资咨询机构通谋的情况下，完全可以构成抢帽子交易操纵。分析新闻媒体 证券交易价格案（广州市中级人民法院于2003年9月25日判决）、世纪兴业投资有限公司等操纵证券交易价格案（贵州省贵阳市中级人民法院于2005年10月10日判决） ...
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