Securities Co.中，美国最高院进一步限制了归入权的适用，认为必须被告于第一笔交易前就已经持有逾10%的股份，此后的买卖才能适用归入权。依次推理，前 公司股份，不必遵守第十三条的上述规定。 笔者同意第一种观点，主要理由为： 1、《深圳证券交易所交易规则》第3.6.2条规定：本所接受大宗交易 ...
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协议提起赔偿请求，必须证明对方存在过错，否则依据该协议此种诉求不能获得支持。协议的无过错免责条款与证券交易所交易规则的相关规定是一致的。如上海证券交易所 异常情况及本所采取的相应措施造成的损失，本所不承担责任。深圳证券交易所也有同样的交易规则。[2]可以将此种规定称为交易规则的无过错免责条款。证券公司 ...
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代理权限范围之内实施的任何行为均可依法拘束其背后的被代理人，这也是代理权限的巨大魔力。《深圳、上海证券交易所交易规则》第72条亦规定：符合本规则 冲突发现机制和利益冲突调和机制，而使合同内容过分偏袒一方当事人。我国应当严禁证券公司的自己代理与双方代理行为，但纯使作为被代理人的投资者获得利益的行为除外。 ...
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代理权限范围之内实施的任何行为均可依法拘束其背后的被代理人，这也是代理权限的巨大魔力。《深圳、上海证券交易所交易规则》第72条亦规定：符合本规则 投资者隐私权，擅自泄露投资者的重要数据，不得恶意修改投资者资料等。 四、强化证券公司违反代理人诚信义务的民事责任 在1998年《证券法》第73条的基础上，新 ...
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内部人（董事、监察人、经理人或持有公司股份超过10%之股东）通过台湾证券交易所交易系统取得、买入和卖出股票和其他具有股权性质的有价证券，显然属于证券 件。 【作者简介】 邱永红，男，法学博士，高级经济师，现为深圳证券交易所法律部副总监，兼任中国证券法研究会理事、中国国际经济法学会理事。本文仅代表作者 ...
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虽然中央政府出台了诸多立法与政策，涉及股票市场的规则变得繁多而复杂，虽然上海证券交易所和深圳证券交易所已醒目登场，然而至目前为止，整个股票市场却只能 增资申请公开发行股票、定向募集公司申请公开发行股票、股份有限公司申请其股票在证券交易所交易时，除确立了数项法定条件之外，均向证券委作出明确授权：“证券委 ...
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可通过一定程序进行显示的数据。根据上海、深圳证券交易所的交易规则，在集合竞价期间，即时行情包括证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟 。即时行情的非物质性使即时行情专属权有别于物权的本质特征。所以尽管有些交易所主张对于即时行情享有所有权，但这些国家的物权法或相关法律规定中，并未确定即时 ...
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。 【注释】 作者简介：邱永红，法学博士、高级经济师，现为深圳证券交易所法律部副总监，兼任厦门大学国际经济法研究所研究员、中国国际经济法学会理事、中国 个方面：一是扩大监管机关职能，特别是扩大联邦金监局、州政府交易所监管机关和交易所交易监控部门的调查权；二是修改市场操纵禁令。 [29]此外，《有价证券 ...
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交易的股份公司，其股票就只能在证券交易所交易，而不能一部分在证券交易所交易，另一部分则在场外交易市场交易。因为这样做等于将股份公司同等的普通股划分为 国际惯例。需要尽快制订颁布外国证券经营机构和中外合资证券经营机构在中国开展业务经营活动的法规，对中国境内证券交易所的交易规则、清算程序、信息发布制度等， ...
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证券出借交易实施办法（试行）》中进行明确的规定。 例如，《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》（深证会〔2012〕125号）第六十一条 的交易行为，根据深圳、上海证券交易所的相关规定，[3]原股东的初始交易、购回交易分别参照适用股份出售、股份买入有关权益变动和信息披露的规则，即在一家上市 ...
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