董事（外部董事）的独立性主要是指独立董事与该公司或该公司关联企业没有雇佣关系和经济利益关系，与其高级管理人员也不存在重大的私人关系或经济利益关系。 《暂行办法》），规定了各类商业银行信息披露的准则。对于上市银行，信息披露规范主要来自中国证监会和财政部。例如，中国证监会颁布了《公开发行证券公司披露编报 ...
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。修订前2002年版的旧《上市公司收购管理办法》第33条第1款明确规定：“被收购公司的董事、监事、高级管理人员针对收购行为所做出的决策及采取的 进行资产重组的除外。”这一规定较为明显地表明了当时我国证券监管部门对反收购的谨慎态度。而新《上市公司收购管理办法》第33条则修订为：“收购人作出提示性公告后 ...
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转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的 可转换公司债券的数额。 第一百六十三条发行可转换为股票的公司债券的，公司应当按照其转换办法向债券持有人换发股票，但债券持有人对转换股票或者不转换股票有 ...
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郭雳：《美国证券私募发行法律问题研究》，北京大学出版社2004年版，第102、106、107页。 {18}参见2007年《信托公司集合资金信托计划管理办法》第6 司法机关的重大处罚；股权投资基金管理公司（企业）有至少3名具备2年以上股权投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任，其中，至少有1名 ...
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第173条、第192条、第193条、第222条和第223条以及《禁止证券欺诈行为暂行办法》第11条。披露虚假信息的主体范围可概括为发行人、证券经营 投资损失承担民事赔偿责任。司法解释对发行人、上市公司的负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员，证券承销商、证券上市推荐人及其负有责任的董事、监事和经理等 ...
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SEC规则10-b5相同，这被认为有相当的合理性。1988年日本制定了内幕交易规制办法，他新设立的190条2、3款详细规制了定义、明确了刑事处罚对象。 。如在购买或出售国家法规所监管的证券中，证券持有人或在发行人或与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员、关键雇员或由于其特殊地位，能够 ...
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股票前已发行的股份。 4、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 3.1.11 上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份应当遵守《公司法》、《证券法》、 ，即通过定向增发方式取得股票，其实质属于定向发行，则参照现行《上市公司证券发行管理办法》中有关定向增发的顶级原则和锁定期要去确定价格和锁定期， ...
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，也容易影响股东会的决议。（３）人事任免权。有权聘任或解聘公司经理等高级管理人员，并决定其报酬。（４）事务执行权。包括负责召集股东会、执行 法律责任，受害人可以起诉他，要求其赔偿。在独立董事自律性准则层面上，监管部门、证券交易所和机构投资者对独立董事制度也应提出相应的要求，通过修改上市规则和制定公司 ...
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经营管理能力，并在任职前取得保险监督管理机构核准的任职资格。保险公司高级管理人员的范围由国务院保险监督管理机构规定。第八十二条有《中华人民共和国公司法 二）买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券；（三）投资不动产；（四）国务院规定的其他资金运用形式。保险公司资金运用的具体管理办法，由国务院保险监督 ...
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效果的讨论和分析、对市场风险的定性和定量分析、管理人员报酬、特定受益股东（beneficial shareholder）和管理人员持有发行体证券的情况、特定关联交易；（10）对董事和高级职员的补偿（indemnification）。 最后一项信息不必在招股说明书中披露。 不难看出，与表格A相比，表格 ...
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