董事、监事组成受己控制之董事会、监事会，从事损害公司及小股东利益的利已之事，从而使公司制度背离股权平等的实质正义要求，破坏了公司内部的民主管理，落空了 法院介入公司运营，寄予太高的期望。在一次有关制裁证券市场违规行为的研讨会上，一位学者呼吁应加强公司运营的司法介入，最高法院的一位负责同志马上表达了不同 ...
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，我国应借鉴国外有关理论和实践完善我国公司治理机制。一、我国公司债权人治理机制的导入-现有公司治理之不足1、公司内部治理的非有效性第一，董事会的独立性不够 ，这是因为美国有非常发达的金融市场。美国企业的融资主要是通过资本市场（证券市场）完成的。企业的外部治理主要靠市场机制调节，中小股东可以“用脚投票” ...
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由控股股东派出的监事人数，如不得超过监事会总人数的l／3，以防控股股东控制监事会。②强化监事会的监督手段。进一步使《公司法》规定的监事职权具体化，如监事会 必须穷尽公司内部救济，如可将书面要求监事会提起诉讼作为前置程序；同时，为防止原告的恶意诉讼，可要求其提供一定数额的诉讼费用担保，等等。三、证券法规 ...
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倾向。独立董事制度，外生还是内生？如前所述，独立董事边缘化的原因，表现为大股东控制独立董事的任职。但如果我们从更深远的制度层面去发掘，可以发现，独立董事 、上市规则等法律法规强制要求设置独立董事。内生论认为，独立董事的设置是公司内部的需求，是为了降低代理成本，协调所有者和经营者利益冲突而产生。如果按照 ...
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的经验和专业才能，可以履行保荐人应尽的职责。 保荐人除了必须具备一般综合类证券公司应具备的条件外还应具备适应保荐人自身业务和职责特点的资质条件。首先 ，随着实务的开展必将细化，尤其是保荐人的持续督导后业务的综合性更加要求在公司内部建立保密制度度，确保从事保荐业务的部门与其他部门之间的信息阻隔，保荐人 ...
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”公司是否募集股份，在什么时候募集股份，以什么方式募集股份，纯粹是公司的内部事务，应该由公司最高权力机关股东大会来决定。既然一般企业都可以灵活运用私募 组织。一般各国都对特定人的资格进行了限定。中国证监会2003年的15号令《证券公司债券管理暂行规定》中第九条：“ 定向发行的债券只能向合格投资者发行。 ...
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公司等市场专业机构近似的名称蒙骗投资者，或者直接假冒合法证券公司、基金公司的名义来实施诈骗。 出于对专业机构的信任，投资者往往缴纳会员费，以此希望获得优质荐 证券投资咨询执业资格编码等信息； 六：内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七：业务推广、服务提供等环节未 ...
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保险公司改进法》第12条的修正案，要求银行就其内部控制状况定期向美国联邦存款保险公司和美联储报告，并鼓励以COSO内控框架作为报告的格式。1998年巴塞尔 审计培训部、现场检查部，在现场检查部下又根据业务和区域分设北美一部（负责资金、证券审计）、北美二部（负责零售业务审计）、北美三部（负责衍生工具审计 ...
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给所有的股东提供合适的保护和平等权利等情况进行充分讨论、评估。 第十一条 公众公司应当强化内部管理，按照相关规定建立会计核算体系、财务管理和风险控制 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，公司控股股东、实际控制人，为信息披露义务人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其工作人员，违反《证券法》 ...
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机构掌握大量上市公司内部信息, 因其自身利益或失误等原因, 可能会有意无意地将自身的风险转嫁或传导至上市公司。 (八) 上市公司控制权风险 主要涉及: 上市公司不仅小股东无法控制企业, 即使 ...
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