控股公司对其他业务的持股比率，不得超过该被投资事业已发行有表决权股份总数的5%。此外，为了有效分散金融控股集团的投资风险，其《金融控股公司法》第37 管理公司试点管理办法》、《商业银行中间业务规定》、《证券公司股票质押贷款管理办法》、《信贷资产证券化试点管理办法》等，但这些规定，均没有明确金融控股公司 ...
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核准。证券监督管理部门可以授权证券交易所根据法定条件和法定程序核准公司股票上市申请。股份有限公司提出公司股票上市交易申请时应当向国务院证券监督管理部门提交下列文件： 上述文件之日起六个月内安排该股票上市交易。 《股票发行和交易管理暂行条例》还规定，被批准股票上市的股份有限公司在上市前应当与证券交易所 ...
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，即通过一种制度安排，来合理地配置所有者与经营者之间的权利与义务关系。公司治理的目标是保证股东利益的最大化，防止经营者对所有者利益的背离。 广义的公司治理 依此期权计划购买本公司股票的过程称之为行权。股票期权是一种权利而非义务，持有人可以依照事先确定的条件，有偿无障碍地获得公司发行的股票。持有人既可以 ...
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我国证券法第79条第1款规定：通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督 美国《证券法》（1934年）规定，可以提出股东建议的条件是该股东持有的股票超过公司股票的1%或价值为1000美元以上，且持股时间超过1年。[8] 4. ...
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，这一在表面上看来对双方都有利的交易，常常变成公司承担最终风险的圈套。 董事、经理取得公司股票之后，常常以股票为质押，向证券经纪商借款，而股票质押 买卖股票的申报时间：董事、管理者和持有公司已发行证券10％以上的公司内部人士，在买卖公司证券之后的第二个工作日必须向SEC申报该项交易。在此之前，公司内部 ...
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, 以立法形式确立法定必须公证事项与依申请自愿公证事项, 以此建构公证制度解决我国公司实践中相关主体的信用缺失问题, 并与行政登记机关等相关部门形成完善的信息 》第141条:发起人持有的本公司股份, 自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份, 自公司股票在证券交易所上市交易之日起 ...
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天价股权激励索赔案 2007年6月，富安娜制定《限制性股票激励计划》，以定向增发的方式，向激励对象发行700万股限制性股票； 2008年3月，为配合公司IPO 指公司给予激励对象在特定期限内以事先约定的价格购买本公司股票的权利，当然也可以放弃此权利，但股票期权本身不可转让；虚拟股权，是指不改变实际持股 ...
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环境事件中的信息具有难以获取性、有限性、不确定性和时效性特质，它决定了上市公司信息披露内容的真实具有相对性。这种相对性的信息披露，一方面，需要以政府发布的 交易所是通过制定自律性信息披露规则，要求上市公司对于谣传进行澄清。我国于20世纪90年代初期颁布的行政法规《股票发行与交易管理条例》第61条中曾经 ...
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建议，列席董事会会议并对董事会决议事项提出质询或者建议等;二是规定监事会(监事)发现公司经营情况异常，可以进行调查，必要时，聘请会计师事务所等协助其工作，费用 董事、监事、高级管理人员的股份转让限制 新公司法规定公司公开发行股份前已发行的股份，发起人自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让， ...
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债权 清算程序启动后，托管人有义务通知客户和其他债权人。托管人接受任命后应立即在一家或多家普遍发行的报纸上以法院规定的方式发布公告。托管人还应向公司簿册 返还股票本身。至于由操纵引起的欺诈债权（客户有价证券组合中XYZ公司股票跌价的后果）可以得到认可，但仅能从普通财产中受偿。同样，客户可能指令经纪商 ...
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