没有重大变化。5、对董事及管理层要求不同。主板要求发行人最近3年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。而创业板的要求是发行人最近两年内主营业务和董事、高级 其后1个完整会计年度。对于创业板公司的保荐期限，相对于主板作了适当延长。证监会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》规定：首次公开发行 ...
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证券欺诈行为暂行办法》第6条将内幕人员的范围限定在：持有发行人的证券，或者在发行人或与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者 ，认定某一信息是否属于重大信息，其关键在于判断该信息一旦公开，是否有导致证券市场价格波动的可能性。 (三)内幕交易行为的界限 1．对于内幕交易行为的过程， ...
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投资经验：主要是金融机构和机构投资者；（2）特殊关系：例如集资者的高级管理人员或者亲友；（3）财富标准：有钱人。机构投资者有丰富的投资经验，显然 业务一样，由于吸收公众存款是商业银行的专属业务，其他类金融机构，例如证券公司、信托公司都不能从事吸收公众存款业务。对于这些非银行金融机构从事吸收公众存款业务 ...
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投资经验：主要是金融机构和机构投资者；（2）特殊关系：例如集资者的高级管理人员或者亲友；（3）财富标准：有钱人。机构投资者有丰富的投资经验，显然 业务一样，由于吸收公众存款是商业银行的专属业务，其他类金融机构，例如证券公司、信托公司都不能从事吸收公众存款业务。对于这些非银行金融机构从事吸收公众存款业务 ...
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公司股票专门用于实施对高级管理人员和技术骨干的股权激励。[12] 还有人提出，由公司以某一自然人名义从二级市场买入一定数量的流通股，委托专业证券机构托管，专门用于 着很多的不成熟和不完善的情况下，虽然很多制度在国外有成熟的一套办法，可是引进到我国后，面临着的确是一系列独特复杂的环境，不进行大胆的改革， ...
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4)项所规定之人为公司时，是其管理人员、职工及代理人）；(6)从以上各项所规定之人处受领内幕信息之人。[30]中国台湾地区证券交易法则规定，内幕 持续发展。[57]保护投资者权益的先决条件则是赋予其平等获取证券市场信息的机会，如《证券交易所管理办法》第34条规定，证券交易所应当保证投资者有平等机会获取 ...
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）美国法上私益交易和公平交易义务的基本理论 美国法上的公司内部人不仅包括董事，还包括高级管理人员、控制股东和其他地位相同的人。Clark将符合以下三 市场的资产评估机构、独立财务顾问的审批和监管办法，确保其独立执业。 5、规范私益交易定价政策及其披露 我国证券监管规则只要求披露关联交易的价格和定价政策 ...
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对收购进行规定。同时，在条款中规定：在聘请具有证券从业资格的独立财务顾问，就被收购的公司的财务状况进行分析的问题上，如果收购人为被收购公司的高级管理人员或全体员工时，应当由被收购公司的独立董事聘请上述中介机构。但是办法仍未归管理层收购这一收购方式进行定义，这实在是立法上 ...
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股票激励计划（草案修订稿）第39条中规定：当公司控制权发生变更时，控制权变更前的半数以上法定高级管理人员在控制权变更之日起的三十日内有权书面 ，计划将中国石化法人股全部收归中石化集团旗下。 [87]参见2006年《上市公司证券发行管理办法》第3条。 [88]相对公募增发而言，定向增发没有对发行人业绩 ...
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责任的被告、操纵行为与原告损失之间的因果关系、损害赔偿的范围和计算损失的办法等方面提出粗浅的看法，以供探讨。 一、是否应当设立前置程序 学术界与实务界 人均应成为被告，包括发起人、发行人、上市公司、承销商、上市推荐人、证券公司或者专业服务机构及其董事、监事、高级管理人员和其他机构或者个人，这些人如果其 ...
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