证券公司和证券经营机构进行更为严厉的财务监管，尤其是禁止证券经营机构以各种方式挪用客户资金。根据修改后的证券法，证券公司和证券经营机构不仅被禁止一般地挪用 公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突；不得将客户交易结算资金、客户证券账户名下的债券资金、股票等证券资产归于其自有财产；并且必须将客户的交易结算 ...
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炒各种现货期货的投资行为，属于新鲜事物，法律法规不健全，存在法律漏洞和监管空白，在政府鼓励金融创新的社会背景下，让一批聪明人打着法律的擦边球迅速 公司是否进行了结算并制作结算通知单； 涉案账户的开户资料、交易结算单所反映的内容； 涉案机构公司或涉案人员的资金流向与银行历史信息 二、律师要掌握电子证据 ...
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控制可能对社会产生的潜在系统性风险。⑵私募基金可以不主动披露，但是在投资人或者监管机构要求时，必须披露。披露的时间频次及信息量不必达到公募基金的标准， ，但实际上都是其直接控制的账户。有的非法集资人虚构资金托管机构，如谎称由境外公司进行基金运作，提供所谓的中转账户、境外公司网站等。由于境外信息难以核实 ...
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金额100万元以上的单笔转账支付,金额20万元以上的单笔现金收付,个人账户20万元以上的款项划转,当日非现金交易,个人10万美元以上,企业50万美元以上的 即通过被恐怖组织控制或者愿意为恐怖组织服务的合法的公司、组织,借用贸易结算的名义,在金融机构内部转移资金。从查处的案件分析,主要表现在一些不以赢利 ...
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；财政部门只是负责监督审查具有财政拨款补贴性质的各类行政事业单位，同时也只是侧重监管资金的使用合理性；对于私有化企业财务能够构成制约的，当属主管税务稽查部门了 ，难以形成打击之合力。 1、［提供虚假财会报告罪］刑法161条规定：公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东 ...
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于2003年4月发布了《基金经理操守准则》，其中第二部分私人账户的交易专门对基金管理公司雇员买卖证券进行了规范。 因此，《基金经理操守准则》已经成为 细化有关利益冲突交易禁止的条款。其次，借鉴美国SEC的相关规则的规定，证券监管机构尽快出台有关禁止利益冲突交易的指引或者办法，对基金从业人员的同时交易、 ...
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账户，出于简化手续的技术性考虑而集成在了一起：首先，它是一个证券登记账户，对于证券公司和投资者而言都是如此，并无区别。其次，它还是一个证券托管（存 市场的各监管部门应当建立信息共享互通的机制，以形成协调一致的证券结算监管体系。例如，针对客户资金第三方存管就应建立有效机制，充分发挥存管银行的协同监管角色 ...
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”，但没有对国务院反洗钱行政主管部门是否可以查询涉嫌洗钱的客户账户存款进行明确规定。 再次，虽然《反洗钱法》对监管的临时冻结措施进行了规定，但还有有待完善之处。比如 （1）房地产的买卖；（2）客户资金、证券或其他资产的管理；（3）银行、储蓄或证券帐户的管理；（4）用于公司的成立、运作或管理的捐款的筹集 ...
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公司、企业、事业单位人员滥用职权罪，滥用管理公司、证券职权罪，食品、药品监管渎职罪，故意泄露国家秘密罪，报复陷害罪，阻碍解救被拐卖、绑架妇女、 信息管理系统。 对于涉案款项，应当在采取措施后十五日以内存入监察机关指定的专用账户。对于涉案物品，应当在采取措施后三十日以内移交涉案财物保管部门保管。因特殊 ...
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好服务创新创业企业。《指导意见》还明确规定，股权众筹融资业务由我国证监会负责监管。这些规定预示着我国股权众筹在夹缝中求生存的时代即将终结。 （二） 挪用合伙企业财产归个人使用，合伙企业中执行合伙事务的普通合伙人完全符合挪用资金罪中公司、企业或者其他单位的工作人员的主体要件，因此情节严重的可依照1997 ...
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