与控制。中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称投资者保护基金公司）按照本办法的规定，对客户资金变动情况进行监测。 第二章 账户管理 第八条 证券公司 所明确的收款银行账户转账的书面划款指令，同时提交加盖证券公司公章的书面划款申请、证券公司内部审核文件、账户持有人提交的取出资金申请及账户权属证明 ...
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市场操纵行为认定指引》（以下简称《指引》），目前尚在内部试行阶段。《指引》中明确规定了八类证券市场操纵行为，除了连续买卖（或称连续交易）、相对委托 的评级，在研究报告正式发布之前抢先一步建仓，就应当属于抢先交易。除证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员以外的其他机构和人员，也可以构成抢先交易 ...
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持有体系一环，一般不知道与之没有直接联系的其他中介机构的情况。出于风险控制考虑，中介机构一般都希望权利相对化，即权利与义务只发生在与自己有直接 不同的文件来执行和记录交易，[25]一直到20世纪70年代，大多数证券公司都是通过手工劳动来处理证券转移的文档工作。20世纪60年代后期，这种手工处理证券转让 ...
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法律规定：投资者与中介机构之间为信托关系；投资者之间对中介机构持有的中介化证券按比例享有权益；中介机构有义务按照投资者指示行事。 【关键词】间接持有模式 交易记录，不得作虚假记载。 [19]第一百三十六条 证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。 ...
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的必要性契约、利益冲突和经营控制权 在广义上，公司治理是指在公司内部对经营决策进行规范。经济学理论把公司视为投入产出提供者的一系列契约中的中心方。公司 不良经营和破产债务人缺乏经营能力。而在实践中认定经营层缺乏经营能力和设定公司控制人的自由裁量行为标准一样困难，因为对破产债务人经营能力的认定不应当以 ...
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保险公司。 第二章 准入管理 第四条 拟投资保险公司的商业银行须具备较为完善的公司治理结构和健全的内部控制及并表管理制度，风险管理有效，业务经营稳健， 该证券发行总量的10%。商业银行及其控制关联方承销证券时，向其入股的保险公司出售额不得超过其承销总额的10%。 第三节 并表管理 第十四条 商业银行应 ...
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债权可以要求提供担保。 4．请求调查公司事务权。公司债权人是公司的局外人，一般是难以深入了解公司内部事务的。债权人一般通过公司公告等公开信息和有关合同获得公司 资产上的权利进行重新设定时，应当履行证券交易所股票上市规则规定的相关义务。 5．重组方的信息披露应该追及到其最终控制人。这同美国将一致行动人 ...
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和谐发展。 （三） 在公司治理领域贯彻经济民主原则有利于防范内部人的不当控制。内部人控制在我国是一个比较突出的问题。公司内部人为了获取非法利益往往 极易导致控股股东或经营者践踏其他利益相关者特别是广大职工的利益。我国不少企业公司化改制后虽然按照公司法的规定建立了股东会、董事会、监事会等治理机关， 但 ...
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证券法规的进一步完善和国家证券监管机关对上市公司的监管力度的明显加强，上市公司破产的现象将在不久的将来越来越多。届时，控制公司对上市公司的债权在破产财产分配 该公司破产还债。由于本文的选题最初是源于作者在审理南环公司破产申请案中，许多债权人提出的异议，法院内部对这些异议也有不同的看法，所以有必要在此将 ...
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投顾公司签署相应的投顾服务合同； 温馨提醒： 出现下面七种情况，说明投顾公司在业务开展过程中存在不合规： 一：对客户进行虚假、不实、误导性营销宣传 及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六：内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七：业务推广、服务提供等环节未完整留 ...
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