期货监督管理机构对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员，实行资格管理制度。”第五十六条改为第五十五条，删去第二款第二项 会同同级有关部门核准后施行”修改为“报上一级人民政府国土资源主管部门备案”。五十六、将《证券公司风险处置条例》第十二条第一款中的“可以直接向国务院证券监督 ...
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保险公司以保险资金出资的，根据2010年保监会出台《保险资金投资股权暂行管理办法》（暂行办法）的规定，明确了保险资金参与股权投资的两种投资形式——直接投资和 。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的 ...
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纪要》）第2、3条的规定事实上肯定了针对相对固定人员的集资行为⒅；2010年5月27日，浙江省高级人民法院出台了《关于为中小企业创业创新发展提供司法保障的 办法》（中国人民银行令[2005]第2号）、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（中国证券监督管理委员会令第17号）等法律、法规和规章。 ⑹郭秀君 ...
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与首席财务主管(CFO)应偿还发行证券公司其在特定时期内从公司收到所有奖金、红利或其他奖金性或权益性酬金，以及通过买、卖该公司证券而实现的收益。此后， ，而第150条规定的情形是指董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。因此，如果 ...
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一家未设立董事会的无限责任投资公司，那么其关联人士是指其资产托管人（depositor）。 依该定义，基金投资顾问的前任高级管理人员以及投资顾问、承销商及其关联 的缺陷。首先是对基金托管人的监督权力的性质规定容易引起歧义。《证券投资基金管理暂行办法》第十九条（三）规定，基金托管人监督基金管理人的投资 ...
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金融市场在加入 WTO后陷于被动出局。所以，开发股指期货对提供风险回避以完善我国证券期货市场、发展我国金融衍生品市场、促进我国接轨 WTO和融入全球金融一体化都是 办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员资格管理办法》这四个配套法。），加上股指期货 ...
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结算公司下发国债回购自查令，要求各证券公司就其自营债券量与回购融资量之间的差额进行说明，并限定3日之内给出整改办法。但是，其效果确并不明显。目前 回购纠纷的司法实践中，证券公司及其分支机构接受委托理财合同的双方当事人的委托或资产委托人的单方委托，承诺对委托资产的交易账户进行监督管理的，法院一般认定成立 ...
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信息负有公开或戒绝义务人。 关于传统内部人，我国《证券法》和《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《办法》)也有相关规定。从《证券法》第68条规定前五类内幕 包括该法人的董事、监事和经理等高级管理人员，否则就不能起到规范作用。其次，5％股份应包括事件发生时取得内幕信息的关联公司的股份，否则，内幕人员就 ...
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，关系人是指：①商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属；②前项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。《商业银行法 集团内商业银行与其他集团成员开展内部交易应当遵循《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。然而， ...
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结社、集会 第二十八章 请愿 第二十九章 本宪法的修改 第三十章 过渡办法 第一章 国本 第一条 中华共和国是大清帝国、中华民国、中华人民共和国的自然延续。 、部长的请愿由国务院受理。 第十二条 要求立案调查国家公职人员、各类组织中的管理人员违法犯罪问题的请愿，由各级检察院受理。 第十三条 要求弹劾 ...
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