有限合伙》，《中国法学》2000.4。 [17] 章彰、付巧灵，《日本创业投资体系研究》，《证券市场导报》2000.1。 [18] Avinah K. Dixit and Robert. S. Pindyck. The Option Approach to Capital Investment （J ...
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名册在工商局、未上市股份有限公司在依法确定的股权登记托管机构、上市公司在中国证券登记公司。作为一种创新，展开论述了未上市股份公司股权登记托管的基本思路。 由市场中介机构承担这项工作。 从国外做法来看，可以是商业银行（尤其是承担证券投资基金托管人职能等衍生金融业务的商业银行）、律师事务所，比较符合国情的 ...
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分业经营的国家。例如，我国商业银行经营范围还限于传统业务，而不允许经营证券投资与信托业务。我国对经营范围的限制是非常严格的：商业银行在中华 （ATM），甚至是安装在笔记本电脑中的网络银行服务系统（ONLINE-BANKING）。 证券交易的网上运行，将股票交易大厅变成了新股上市的仪式场所，实际交易完全 ...
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形成垄断。同时操纵市场能造成一种虚假的供求关系,使投资者失去了正确的投资参数,而成为操纵者的牺牲品。 (三)地下信用交易 所谓地下信用交易是指券商工作人员 市场中,承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作人员在证券发行、流通中充当着不同的角色,于是就形成了与投资者的不同 ...
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出口绩效要求、当地采购要求以及企业生产计划备案要求等，从而标志着中国外商投资企业法律规则与国际惯例迅速开始接轨，显示出中国政府以更加积极的姿态投身 公司设立规则》（2002年颁行、2007年修订）、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》（2002颁行、2006废止）、《外资参股基金管理公司设立 ...
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。按提供服务的内容不同，证券中介机构可以分为：证券经营机构、证券投资咨询机构、证券结算登记机构、证券金融公司、可从事证券相关业务的各类事务所。 主 是：市盈率=当前每股市场价格/每股税后利润。 股票上市：是指已经发行的股票经证券交易所批准后，在交易所公开挂牌交易的法律行为。股票上市是连接股票发行和股票 ...
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通过SPV，一方面将发起人和投资者联系起来，使发起人获得融资渠道，同时为投资者提供投资途径。另一方面，通过真实销售，将基础资产从发起人的资产负债表中提出，并 基金、养老基金等机构投资者的参与。但是目前我国对于金融保险机构、证券投资基金、养老基金的投资方向有明确的法律、法规制约。如《保险法》第104条 ...
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证券市场中，承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作人员在证券发行、流通中充当着不同的角色，于是就形成了与投资者的 被害人及时知道自己正在被害，更谈不上监管机关及时知悉有加害行为发生。因此提高证券市场信息的可视性和能见度，其根本目的就是使被害人、监管者以及相关主体及时知道 ...
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基金作为抵押，向商业银行借款；2001年10月8日开始实行的《开放式证券投资基金试点办法》中规定，商业银行可以接受基金管理人委托，办理开放式基金单位 相对减少。 3、实行混业经营一方面可以吸引大量银行、保险资金混入，增加证券市场规模经济效益，从而引发国际融资手段的进一步证券化，另一方面也将更有力地推动 ...
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市场民事诉讼立法与司法经验是实现中国投资者保护的必要路径。 作为全球最为成熟证券市场的法律规范体系，美国证券法以及判例让投资者可以通过民事诉讼途径获取市场操纵 市场没有产生重大影响，则可阻断操纵行为与投资行为之间的因果关系。例如，投资者在证券市场对于疑似操纵行为没有发生实质性反应的时间节点买入或者卖出 ...
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