7年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 二、境外成熟市场规制基金从业人员买卖证券的法律制度 纵观成熟市场国家和地区的相关 并不禁止投资专业人士个人投资，全面禁止将导致人才流失，使基金行业在与其它机构投资者的竞争中处于劣势。 1966年，SEC发布了《关于投资公司发展的公共 ...
//www.110.com/ziliao/article-134147.html -了解详情
未决诉讼中止（stay）命令。[19]对于证券经纪商的处理过程中，当证券投资者保护公司（SIPC)认定任何会员有对客户违约或者存在违约的危险，并且当债务人 失败的重组之后，到目前为止还处于行政处置阶段，除个人储户和境外机构以外的国内机构债权人的利益始终处于悬而未决的状态，政府部门出于政治的考虑也没有丝 ...
//www.110.com/ziliao/article-200481.html -了解详情
公司法人财产与股东的其他个人财产发生分离。这样，便完成了公司财产权从投资者到公司的初次分配。公司成立后，根据其经营方针和投资方案，它可以 连锁店不允许外方控股。 [⑦]证监基金字〔2006〕176号，关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知第十条。 [⑧]证监公司字〔2007〕 ...
//www.110.com/ziliao/article-165665.html -了解详情
违规的交易特点和方法也将表现出千差万别。此外，随着市场环境的好转，部分机构投资者非法集中持股问题有可能死灰复燃。从市场交易监管看，内幕交易、市场操纵 ，不断推进依法行政的理论创新、制度创新、机制创新和方法创新。 三、借鉴境外成熟市场的成功经验，构建我国证券监管和解制度 （一）我国证券监管和解制度总体 ...
//www.110.com/ziliao/article-63185.html -了解详情
违规的交易特点和方法也将表现出千差万别。此外，随着市场环境的好转，部分机构投资者非法集中持股问题有可能死灰复燃。从市场交易监管看，内幕交易、市场操纵 ，不断推进依法行政的理论创新、制度创新、机制创新和方法创新。 三、借鉴境外成熟市场的成功经验，构建我国证券监管和解制度 （一）我国证券监管和解制度总体 ...
//www.110.com/ziliao/article-63184.html -了解详情
参与公司治理；放开证券投资基金的持股限制，通过立法规范私募基金，使其在阳光下运作等。 但是，矫枉不能过正，在放松对机构 1995﹒ [25]叶林﹒公司法研究[M]﹒北京：中国人民大学出版社，2008﹒ [26]袁蓉丽﹒金融机构投资者的持股和公司业绩：基于股东积极主义的视角[J]﹒中国软科学，2010， ...
//www.110.com/ziliao/article-294709.html -了解详情
责任。”看来我们的监管部门还是要在加大处罚力度上下功夫。4、上市公司治理机构存在的缺陷影响信息披露制度效应的实现，监管部门是否可以考虑通过立法，进一步密切 责任，推出有关诚信评价制度和诚信记录；五是继续发展机构投资者，包括施行QFII制度，引入合格的境外机构投资者，促进我国上市公司的公司治理；六是推动 ...
//www.110.com/ziliao/article-16361.html -了解详情
管理和风险隔离等多方面向期货公司进行详细调查。由此可以推测，在期货投资咨询、境外代理和资产管理三项创新业务中，期货投资咨询业务或将率先出炉。《 合约或期货期权合约的可行性或盈利性进行指导。 在美国等成熟期货市场，CTA是机构投资者参与期货交易的重要方式。近年来，养老基金、保险基金、捐赠基金、慈善基金等 ...
//www.110.com/ziliao/article-203860.html -了解详情
影响参与管理决策，导致大股东与少数派股东之间信息不对称；证券投资者群体内部当然存在机构投资者与个人投资者基于信息获取成本、利益相关程度等因素造成的信息不对称。 提供的事后补偿救济,由保护基金与赔偿基金组成。与境外立法例相比，我国《证券法》仅规定了保护基金,而未规定赔偿基金。[9]该保护基金主要是针对 ...
//www.110.com/ziliao/article-201793.html -了解详情
7年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 二、境外成熟市场规制基金从业人员买卖证券的法律制度 纵观成熟市场国家和地区的相关 并不禁止投资专业人士个人投资，全面禁止将导致人才流失，使基金行业在与其它机构投资者的竞争中处于劣势。 1966年，SEC发布了《关于投资公司发展的公共 ...
//www.110.com/ziliao/article-135268.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务