、查询、挂失、冻结、质押、过户、代理分红派息、信息咨询等，清理整顿非法证券柜台交易之前，托管机构还能提供一系列场外交易的转让服务。因此，在提供托管的 的办法是在政府加强监管的前提下由市场中介机构承担这项工作。 从国外做法来看，可以是商业银行（尤其是承担证券投资基金托管人职能等衍生金融业务的商业银行）、 ...
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人以上50人以下的股东参加，最低注册资本，根据公司经营行业不同，分别为（咨询、服务业）10万元、（商业零售业）30万元和（生产经营业）50万元不等。 股票。 目前，国务院证券监管机构在具体实践中，进行了一些证券市场资金渠道多元化探索，采取了放宽的政策。现在，政府允许保险资金通过证券投资基金的形式，间接 ...
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必然使该特定子公司的存款人、客户或投资大众的权益遭受损失。另外，由于金融机构透过金融控股公司模式跨业经营银行、证券、保险、期货或其他金融相关业务， 、缺乏配合、相互脱节。在政府出台金融改革方案前很少甚至没有向立法机关咨询、通报，请求相互配合并通过立法予以保障；立法机关亦高高在上按部就班地依照立法规划 ...
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地强调中国多层次资本市场的发展，还属首次。该意见强调健全资本市场体系，丰富证券投资品种，建立以市场为主导的品种创新机制。此外我国还颁布了一系列的法律法规 以及投资基金托管、信息咨询、财务顾问等业务。这一系列法律法规为银行、证券、保险，在资金和业务上相互渗透提供了法律的基础。 2.金融机构的规模的扩大和 ...
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讨论。经全体独立董事同意，独立董事可聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨询，相关费用由公司承担。[43]显然证监会已经开始利用 防止公司法的规定落空并且鉴于委员会在发挥独立董事职能上的重要作用，可以通过证券交易所的上市规则强制要求上市公司需设立三个重要的委员会提名委员会、薪酬委员会 ...
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期货公司不断创新。今后一段时期将重点推进三项创新业务：一是期货公司投资咨询业务，二是期货公司境外期货经纪业务，三是期货公司资产管理业务。 事实上 合约或期货期权合约的可行性或盈利性进行指导。 在美国等成熟期货市场，CTA是机构投资者参与期货交易的重要方式。近年来，养老基金、保险基金、捐赠基金、慈善基金 ...
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业务之业务；[41](3）补充辅助（Complementary）于金融属性业务，同时对存款类机构或金融系统整体的安全稳健不构成实质性危险的业务。新法条所列举的金融 、转让、保全或代客投资，证券承销、经纪或做市，发行销售基于银行获准直接持有资产组合的集合投资工具，各类保险业务，金融投资咨询业务（包括对 ...
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的有形或无形资产出资新设成立股份制企业的，国有资产管理部门也要核验各方投资价值评定的公正性。5．参与审批企业股份制改组的总体方案。对企业股份制改组 律师出具的关于资产重组等股权管理问题的法律意见；——咨询机构出具的股份制改组咨询报告（适用于聘请咨询机构的试点企业）；——资产评估确认通知书及有关材料； ...
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文件外，还应当提交以下文件： (一)财务顾问出具的收购人符合对上市公司进行战略投资的条件、具有收购上市公司的能力的核查意见； (二)收购人接受中国司法、仲裁 人支配的股东向董事会提交的提案或者临时议案，并向中国证监会、派出机构和证券交易所报告。中国证监会责令实际控制人改正，可以认定实际控制人通过受其 ...
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参议院批准的5名委员组成，包括18个部门和9个地区证券交易委员会，下设全国市场咨询委员会、联邦证券交易所、全国证券商协会。由此构成自上而下、集中统一的监管 机构审批，这就意味着证券机构在审批和经营管理上受人民银行和证监会的双重领导。实际上，中国人民银行还负责管理债券交易、投资基金，同时，财政部也负责 ...
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