长城”制度的概念与演变“长城”制度是指综合性证券机构或金融公司内部制订的一系列内部政策或规定，其目的是控制或隔离不同公司部门之间信息流动。“长城”一词系 机制的金融机构不认真执行这种机制，致使利益冲突或知情交易的发生，政府证券主管部门可以给予行政或刑事处罚。总之，“长城机制”作为一种专门针对综合性金融 ...
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上的集中优势以便利的方式联系和协调而有效的对管理人员实施股东直接的内部控制。相对而言，英国公司的股东对公司的控制较强。在美国，则恰恰相反，公司董事会 不一样，他们又异曲同工，表达的都是强化公司内部监控的基本理念。纽约和伦敦两个证券交易所规定，来上市的外国公司必须按照规定设置独立董事，他们的根本目的不 ...
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一己之私的行为时有发生，虽然许多已暴露于公众之下，但经营者的“内部控制”力，使得“只要公司能够继续经营，要改组一个董事会比改组政府的一个部还难”（注 ， 7U. of chi， 1. REV.8276（1940）。转引自赖英照：《证券交易法逐条释义》第三册。）每遇到改选董事，在位者极力征求委托书以保持 ...
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]独立董事 监事会 内部人控制 一、英美法系之独立董事制度：单层制模式下的公司内部监督机制 独立董事制度发端于美国。所谓独立董事，按照美国证券交易委员会 1998年版，第528-529页。 [15] 转引自梅慎实著：《现代公司治理结构规范运作论》，中国法制出版社2002年版，第733页。 [16] 赵 ...
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企业发展的终极目标，千方百计挤上IPO的独木桥；而不再符合上市条件的上市公司则想方设法保留上市资格，通过各种名不副实的重组项目继续向投资者伸手要钱。 （ 发行与承销管理办法》第2条关于证券公司应遵循证监会有关风险控制和内部控制制度相关要求显得苍白无力。 3.证券公司之多重角色性 通过承销活动和保荐活动 ...
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发行公司债券的方案；（4）拟订公司合并、分立、解散的方案；（5）决定公司内部管理机构的设置，制定公司的基本管理制度；（6）有权聘任和解聘 侵犯小股东的权益。为进一步规范上市公司与控股股东及其他关联方的资金往来，有效控制上市公司对外担保风险，保护投资者合法权益，中国证券监督管理委员会于2003年8月28 ...
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被某人控制、掌握5%或5%以上的已售出具有投票权的证券的人士；（3）直接或间接控制上述两种人士或为其所控制的人士；（4）某人的所有雇员、董事、 投资公司法》甫一颁布，SEC以及议会的一些成员就认为单纯地依靠独立董事难于解决投资公司内部利益冲突的问题，因为，在绝大多数情况下，是由投资顾问负责选举董事会的 ...
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的母国当局的监管，否则将严格控制或禁止该国金融机构进入本国市场。 第二，金融监管的重心扩大到证券市场，并对银行和证券公司进行联合监管。这是因为，在 ，成为国际金融业有效监管的又一重要趋势。 在国家的宏观金融监管和金融机构内部控制中间，当前还应特别加强金融业同业公会或协会自律性组织建设。这是构建与我国 ...
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，并对现金流作出合理预期。另外，证券化的原有风险虽通过交易结构被控制、弱化，但同时也产生了另一种新的风险即证券化的风险。这些 的证券化机构，主要是Fannie Mae、Gennie Mae、Freddie Mac。但是，其他机构如证券公司和商业银行同样可以从事证券化业务，上述专门机构没有特权。（2）几 ...
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的主体通常为董事、高级职员及控制股东等公司内部人(insiders)，而不具有此等身份的公司外部人(outsiders)不当利用内幕信息进行证券交易提供了合法空间，传统理论 的概念，即从内幕信息开始形成之日起至内幕信息公开或者该信息对证券的交易价格不再有显着影响时止。但问题随之而来，此种看似严密的规定 ...
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