的产融结合才出现。[6]即广义的产融结合表现为工商企业与银行、证券公司、保险公司等金融机构之间的借贷、持股、控股和人事兼任诸关系。狭义的产 、人事兼任也可以看作是经营者集中。由于这种集中发生在集团内部，参与集中的企业之间已经形成控制与被控制关系或者事实上的利益共同体，其在竞争法上一般被视为同一个经营者 ...
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某种违反社会规范的行为是动用国家刑事法律资源，还是采用其他措施进行控制。应该承认，作为司法控制中证据标准最高、制裁方式最为严苛的方式，刑事责任不具有 为华东政法大学、上海市人民检察院。 【注释】 [1]这里所指金融行业内部人，一般指银行、证券公司等金融机构的管理人员或从业人员，也包括金融监管部门的人员 ...
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的矛盾好比医生与警察的差异。银行业监管机构是金融医生，证券监管机构像金融警察，二者在准入、内部控制、信息披露规则、风险预警等方面的差异几乎无法调和（注 诟病，是不同金融业务间难以开展竞争，对金融的创新和规模效益具有抑制作用。例如，证券公司难以利用商业银行的资金优势和网络优势，商业银行也不能借助证券业务 ...
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以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的， 主体的范围 我国原《证券法》第六十三条规定的与发行人一起承担连带赔偿责任的公司内部人员，限于“负有责任的董事、监事和经理”这三类人员，新修订的《证券法》 ...
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市场的切身利益，进一步稳妥推荐股权分置改革，将大大提高监管力度。同时，加强上市公司股东大会对监事会、董事会、经理层等部门实行分层监督。 总之，我国当前资本市场 市场中介机构的资本充足率和内部控制要求等措施降低投资者的风险。参见易宪容、黄少军：《国际资本市场监管的最新理论》，载《证券市场导报》，2002 ...
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外，其他涉案的高级管理人员和发起人等也对此承担赔偿责任。 （二） 券商 证券公司在证券发行过程中由于与发起人有着共同利益，发生侵权行为后其应承担法律责任是 公司法可规定原告股东的持股期限(如6个月)。 c、起诉前用尽公司内部救济原则。可将公司监事会规定为救济诉诸的对象。先请求监事会提起诉讼，在请求失败 ...
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产融结合才出现。 [6]即广义的产融结合表现为工商企业与银行、证券公司、保险公司等金融机构之间的借贷、持股、控股和人事兼任诸关系。狭义的产 、人事兼任也可以看作是经营者集中。由于这种集中发生在集团内部，参与集中的企业之间已经形成控制与被控制关系或者事实上的利益共同体，其在竞争法上一般被视为同一个经营者 ...
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。美国自己也于1999年通过了《金融服务现代化法》，以促进银行、证券公司和保险公司之间的联合经营，建立一个金融机构之间联合经营、审慎管理的金融体系， 评价，形成法律指引，规范相关中间业务的发展。最后，建立完善的中间业务法律风险内部控制机制，要认真对合同及合同性文件进行法律审查。在商业银行多数传统业务中 ...
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有没有强制收购义务，那么，协议收购人可以继续进行协议收购吗？在实践中，中国证券监督管理委员会对这种情况下的豁免无一例外地给予批准，这使得协议收购在实质上不会 为代价，这种行为就违反了忠实义务，控制股东就要为其他股东因此而受到的损失负责。3、内部人的诚信义务内部人主要指公司的董事、高级经理和监事，他们的 ...
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。在公司合并、营业转让等场合，股东要提起公司无效之诉必须承担举证责任。而在公司多数股东控制公司内部信息的情况下，这对少数股东显然是不易克服的障碍。 ，扰乱秩序，影响一般投资大众的正确判断。此外，公司内部人士还可能利用股份回购的内部信息，谋取非法利益。在我国证券市场，不少股价在一定程度上被高估，市场存在 ...
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