四大特殊职责。2、行业化管理。在我国，独立董事从提名到选任都是由各上市公司内部人自己掌握，这已造成了独立董事素质参差不齐，一盘散沙，混乱无序的局面。从公司 ，从而尽最大可能地阻断了灰色收入的渠道。透明化的独立董事间接薪酬也是对证券市场“公开、公平、公正”三大原则的维护。四、间接薪酬制度的理论基础（一） ...
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（7%）和政府机构（5%）。在日本是企业（37%）、金融机构（36%）、证券公司（10%）、外国投资者（10%）和个人（7%）。（注：钟伟、赵 的内部监管系统，从而降低出现不当行为的风险。但在我国，中小企业，尤其是民营企业内部存在的问题较多。家族式的管理体系往往存在管理不善，财务不规范等现象，因而难以 ...
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的职权加以界定，以利于其发挥应有作用。（3）建立健全金融机构内部控制系统。金融机构内部控制的着眼点在于保证金融企业资产的安全性和流动性，防范经营风险。内部 监管体制提出了挑战。我国现在也已经出现了不同业务的交叉，如允许证券公司和基金管理公司进入同业拆借市场进行拆借、债券购回；以股票质押从商业银行取得 ...
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采纳。三、对金融集团监管的适宜性原则适宜性原则（FitandProperPrinciples）是对金融集团内部管理层和重要股东（keyshareholders）的任职要求。联合论坛最终文件认为，在金融集团架构下，银行、证券公司和保险企业的高级管理层和对上述实体运作施加实质性影响的重要股东是引领金融 ...
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削减量以“抵销”或补偿它们本身的排放，这种排污削减量可以在本厂、本公司内部或在泡泡内调剂，也可以通过许可证交易市场或贮存排污削减信用的银行购买 环境容量[27]的企业才能成为出让者；而受让者则是因为某种原因需要进入一定控制区域或增加环境容量的使用份额的企业[28]. 2.交易的对象。环境使用权交易的 ...
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的内幕人员身份是确定其承担内幕交易法律责任的先决条件。（注：王yáng＠①：“禁止内部人交易法律制度研究”，载《法学研究》，第18卷第1期。）就世界 1995年第4期。） 四、关于法律责任 内幕交易是一种对一般投资者、上市公司、证券市场乃至整个社会经济生活都有严重危害的行为，为此，各国立法都规定了相应 ...
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运作习惯均无法使监事会行使强有力的监督职能。在监事成员资格问题上未能有“独立性”的控制规则。因此，无法保证监事公正地、科学地行使职能，以保护中小股东和投资者 种形式：一是上市公司内部法律顾问。上市公司根据需要在本公司中聘用专业人员提供常年法律服务，在美国一般称为“公司法律顾问”。二是证券律师。即在组织 ...
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佳，2013）等。 2.研究了企业破产退出界定的财务评价方法。 分析了上市公司破产选择行为及其效应（ 杨秋波，2008）、企业破产与重整的衡量理论及 破产清算的内部控制制度（ 栾甫贵，2011）。 【 主要参考文献】 [1] 李小兵。*ST 星美财报审计遭 加岗 律所罕见参与再核查[ N].上海证券报 ...
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的资金每次变动和操作，包括钱炳良在本案中的所有操作，都处在证券公司电脑系统的参与和控制之下，因此钱炳良不属于秘密窃取，不构成盗窃罪。钱炳良 案例》河南省郑州市金水区人民检察院诉杨志成盗窃案VIP积分卡系统程序属于郑州丹尼斯有限公司的内部程序。顾客向郑州丹尼斯有限公司团购部购买VIP积分卡时，由团购部向 ...
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设施和与企业年金基金受托管理业务有关的其他设施；（六） 具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（七） 近3年没有重大违法违规行为；（八） 国家规定 具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人；（二） 具有证券资产管理业务的证券公司注册资本不少于10亿元人民币，且在任何时候都维持不少于10亿 ...
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