定位。回看2004 年，指导央行运用再贷款处置问题证券公司的《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》（以下简称《收购意见》） ，对补偿对象的身份，采取 随着2006 年8 月1 日《证券公司融资融券业务试点管理办法》的实施，《办法》也应随之补充对信用交易损失的处理。 （三） 证券投资者保护基金的补偿 ...
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是风险管理制度。 第一，保证金制度。保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。保证金是期货市场的血液，是对履行期货合同的一种担保，因而 犯）所决定的。对期货犯罪行为事实的认定首先应根据《期货交易管理暂行条例》、《期货交易所管理办法》等确定其违反这些法规后才适用刑法。其次，就结果犯 ...
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须在结算结果公布后24小时内向综合类会员书面提出。如果客户未在规定期限内提出书面异议，视为客户对交易结算单所记载事项的认可。3、综合类会员仅通过客户 滞纳金。除此之外，综合类会员不得主动要求客户进行交割。西北大宗交易中心在官网公布了《会员管理办法》，该办法第二条规定:本办法所称会员是指根据国家有关法律 ...
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陷阱[J].新财富.2009(6):112-113. [17]银监会有关部门负责人就《关于进一步加强银行业金融机构与机构客户交易衍生产品风险管理的通知》答记者问［EB／ON］.//www.cbrc.gov.cn/chinese/home/jsp/docView.jsp?docID= ...
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财富.2009(6):112-113. [17]银监会有关部门负责人就《关于进一步加强银行业金融机构与机构客户交易衍生产品风险管理的通知》答记者问［EBON］.//www.cbrc.gov.cn/chinese/home/jsp/docView.jsp?docID= ...
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经纪公司工作人员挪用其单位自有资金，以挪用资金罪或挪用公款罪或贪污罪处理是可以的，然而期货交易所、期货经纪公司挪用客户交易保证金以上述罪处理明显不合适 经纪公司会员从事期货经纪业务，禁止交割仓库从事期货交易，禁止上述单位未经批准从事境外期货业务。《期货交易所管理办法》第74条，明确禁止其工作人员直接或 ...
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公司的业务开展问题：投资者与涉案机构公司是否签订了投资业务或资产管理委托合同；业务员如何寻找客户，是否是冒充女性聊天，是否是网上发帖虚假宣传。业务员在 通知单； 涉案账户的开户资料、交易结算单所反映的内容； 涉案机构公司或涉案人员的资金流向与银行历史信息 二、律师要掌握电子证据的质证技巧 网络平台投资 ...
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的第一章确立的第410条原则性规定中，绝大多数条文为商业银行开展业务及协调与其客户之间的关系作出原则性要求，这种设计也为后面的具体制度选择取向奠定了基础。事实上 结算办法》、《支付结算办法》、《贷款通则》、《贷款的管理办法》、《个人定期储蓄存款存单小额抵押贷款办法》、《电子化专项资金管理办法》、《商业 ...
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章确立的第4—10条原则性规定中，绝大多数条文为商业银行开展业务及协调与其客户之间的关系作出原则性要求，这种设计也为后面的具体制度选择取向奠定了基础。事实上 结算办法》、《支付结算办法》、《贷款通则》、《贷款的管理办法》、《个人定期储蓄存款存单小额抵押贷款办法》、《电子化专项资金管理办法》、《商业银行 ...
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七个方面的内容： （一）关于非法从事资金支付结算业务的认定问题 根据中国人民银行《支付结算办法》的规定，支付结算是指单位、个人在社会经济活动中使用 交易金额均在500万元以上。 虽然国家外汇管理局目前只有针对地下钱庄交易对手（即地下钱庄的客户）的统计数据和案例，没有直接针对地下钱庄经营者的行政处罚，但 ...
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