为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高级管理人员、董事或股东利用其特殊身份获得内幕信息，当他们在与那些 内幕信息的人员。由于《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称条例》)第46条规定，任何自然人不得持有一个上市公司5以上的发行在外的普通股，外国 ...
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还依照合理分工、相互制约的原则，规定了包括股东大会、董事会和监事会在内的公司组织机构。 这些，为建立适应社会主义市场经济发展要求的现代企业提供了组织构造的 他证券，应当在证券交易所挂牌交易。所有证券交易均以现货进行交易。 证券法还规定了上市公司的信息公开义务。发行公司股票、债券、应当公告招股说明书、 ...
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上述行为,应当根据刑法第271条职务侵占罪定罪[5 ] 。然后,再与他们在欺诈发行证券罪中所犯罪行一道,按数罪并罚的有关规定,最后决定对他们的 、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者 ...
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由于担保引起的股权变动及或有变动, 必须经过省级人民政府财政主管部门批准。 上市公司国家股权、发起人国有法人股权由于担保引起的股权变动及或有变动，必须经过 的10%，并且不得高于该上市公司已发行股份的5%。被质押的一家上市公司股票不得高于该上市公司全部流通股票的20%。上述比率由证券登记机构负责监控 ...
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的能力，所以容易成为不法分子操纵市场的工具。[11]首先，具有内幕消息的人（比如发行公司的高管）可以通过卖空获得丰厚的利润，但是如果将这些内幕消息向社会 真正做市活动和对冲活动的一部分时，由期权做市商执行的涉及禁令所列公司股票的卖空可以豁免。[26] 2.修改SHO条例，严厉打击裸卖空 随着危机形势的 ...
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为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高级管理人员、董事或股东利用其特殊身份获得内幕信息，当他们在与那些 内幕信息的人员。由于《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称条例》)第46条规定，任何自然人不得持有一个上市公司5以上的发行在外的普通股，外国 ...
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为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高 级管理人员、董事或股东利用其特殊身份获得内幕信息，当他们在与 内幕信息的人员。由于《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称条例》)第46 条规定，任何自然人不得持有一个上市公司5以上的发行在外的普通股，外国 ...
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为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高 级管理人员、董事或股东利用其特殊身份获得内幕信息，当他们在与 内幕信息的人员。由于《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称条例》)第46 条规定，任何自然人不得持有一个上市公司5以上的发行在外的普通股，外国 ...
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解释史密斯的解释是不合理的。史密斯先生作为CEO他知道公司内幕情况变化，他会知道公司股票会上涨。第二方面证据就是他知道消息的时间，他可以轻松地知道 不现实的，也无此必要。衡量信息是否公开应综合考察信息本身的内容和性质，发行公司的规模及知名度，交易证券的活跃程度，通讯手段的技术水平，信息抵达普通投资者的 ...
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一般不能同时经营证券投资等长期性业务；禁止商业银行从事包销股票和债券业务；不准商业银行持有公司股票；商业银行的人员不得在投资银行兼职；商业银行不得设立从事 又包括了作为本人（principle）为自己交易证券的情形；既包括了一级市场的发行，又包括了二级市场的交易。 1934年《证券交易法》第3条（a） ...
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