为了规范证券中介服务机构的行为，将证券市场中的股票持有者、债券持有者视为金融消费者未尝不可从强调规范证券发行和交易转变为规范证券中介机构等金融服务者的行为。 监管的重要目标，并且设立专门实施机构，保护消费者免受金融消费中不公平和金融欺诈等行为的侵害的做法，对我国金融消费者保护不无启示。 （一）确立金融 ...
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公司法》；《中华人民共和国证券法》；国务院证券委《股票发行与交易管理暂行条例》；国务院证券委《禁止证券欺诈行为暂行办法》；中国证监会、国家经贸委《上市公司 。 第十二条 司法解释将证券市场定义为：发行人向社会公开募集股份的发行市场、通过证券交易所报价系统进行证券交易的市场、证券公司代办股份转让市场以及 ...
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期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动的行为，必须发生在涉及证券的发行、证券交易、期货交易或者其他对证券、期货价格有重大影响的内幕信息以外的信息 仓能使得个人财产的减少会大大低于其他交易者。（2）老鼠仓是一种交易欺诈行为。诚实信用是市场经济的基本原则之一，老鼠仓则与诚实信用原则背道而驰，建立 ...
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交易者是否应承担民事责任 内幕交易(InsiderTrading)，又称知情者交易或内线交易，是指已发行证券的公司的内部人员及其他市场相关人员，直接或间接地利用其地位、 利用内幕信息买卖证券以获利或减损的证券欺诈行为。 早在1993年4月22日，国务院颁布了《股票发行与管理暂行条 例》，其中第72条 ...
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内幕交易者是否应承担民事责任内幕交易(InsiderTrading)，又称知情者交易或内线交易，是指已发行证券的公司的内部人员及其他市场相关人员，直接或间接地利用其地位、 利用内幕信息买卖证券以获利或减损的证券欺诈行为。早在1993年4月22日，国务院颁布了《股票发行与管理暂行条例》，其中第72条对 ...
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以前，有关美国腐败的报道频繁见诸报端。贪污受贿、收取回扣、巧取豪夺、偷盗欺诈、内部人交易等形形色色的丑闻充斥着那个时期的美国社会。与今天一些被 使厄利铁路公司以可转换债券（convertible bonds） 形式发行的股票合法化；厄利铁路公司管理层有权发行可转换债券；禁止属于范德比尔特的纽约中央铁路 ...
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功能的公平责任原则。目前我国证券市场上对投资者危害尤深的虚假陈述、操纵市场、欺诈客户、内幕交易等行为属于《证券法》和其他有关法规明文禁止之列，显系违法 并加算银行同期存款利息，要求发行人返还。”从这条规定看，被勒令取销发行的原因包括发行人没有违反法律法规，但核准审批环节的其它参与者违法违规的情形。在 ...
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，因而可以称之为“上市信用”。这种信用是借助证券市场表现出来的，反映在上市公司股票①的发行、交易中。无疑，信用以信任为基础，所以，人们对于信任在商事活动 价格收购其股份的请求。初审法院驳回了原告的起诉，理由是该项内部交易并没有欺诈。但上诉法院推翻了初审法院的判决，强调公司所有股东都应对其他股东负有严格 ...
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公司及其发行人、承销的证券公司中负有责任的董事、监事、经理；也有为证券的发行、上市和交易出具审计报告、资产评估报告、法律意见书的审计师事务所、会计师事务所、 以解决审判实践中的难题。注释：①关于这一问题《股票发行与交易管理暂行条例》第77条、《禁止证券欺诈行为暂行办法》第23条和《中华人民共和国证券法 ...
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可以在事先指定的商店或者场所进行记账消费的一种信用凭证。尽管各银行所发行的信用卡功能不同，但信用卡却具有以下基本功能：转账结算功能、储蓄功能、 ”为我国司法实践与许多学者所坚持，⒆按照此说，诈骗罪客观方面要素应为：“欺诈行为-被害人陷于认识错误或持续陷于认识错误-被害人基于错误而处分财物-被害人或第三 ...
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