在明知自己公司未向有关主管部门申请、未经批准获得从事证券、期货经营资质的情况下，称公司系香港某投资有限公司在上海的代理商，并称香港的公司具有香港恒生 评价，实际上加重了对犯罪嫌疑人的处罚。从有利于犯罪嫌疑人的角度来看，将投入证券、期货交易的数额作为非法经营数额认定较为合理。刑法评价的是犯罪行为人的行为 ...
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赔偿机制已成为社会各界一致呼声。2002年1月15日，最高人民法院出台了《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》(以下简称《通知》)，标志 ，应负赔偿责任。很显然，由正常的市场风险导致的投资损失不能作为民事索赔的理由。其次，证券市场的民事赔偿案件相对于一般的民事赔偿案件，有其 ...
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的经营管理，可以使房地产营运绩效大幅度提高，直接影响REITS 证券价格的上涨，使投资者可以分享房地产专业投资的成果。 （3） 资本积累 REITS是以受益凭证在 其不断创新而突破自身限制的发展过程中，由传统意义上的房地产信托迈向房地产投资信托基金的步伐从来没有停止，而这一趋势也为业内众多人士所关注。 ...
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而是由当事人自由竞争来调节和左右。私法自治具体到公司制度上就是公司自治，在证券领域就是投资者和中介机构的自律。 民事赔偿优先原则从法律运作效率上看，就是 违法行为所造成的直接后果是股东和投资者的损失。证券投资本质上是一种营利性行为。但是，这种营利性投资行为并不必然给投资者带来盈利。非法牟利而给他人造成 ...
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社会投资法及产权交易法加以调整。 （三）金融中介服务关系 金融中介服务是指银行、证券公司等金融机构在金融市场（包括包括货币市场和资本市场）上，为投融资双方实现 、证券交易服务关系及产权交易服务关系。主要有证券承销与经纪、证券登记、托管与清算、证券投资咨询及财务审计、资产评估与法律鉴证等服务关系。这里的 ...
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。 二、根据Rule 10b5 提起损害赔偿之诉的构成要件 Rule 10b5 系禁止基于欺诈而买卖证券的规则。在制定的当时，仅仅是为了扩大证券法其他条款所禁止的范围，使 无一定之规。有谓依美国证券法规则第405 条，重要事实指谨慎的投资者，在投资证券前所应获悉的事实；有依据美国证管会诉德克萨斯硫矿案 ...
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该信息具有重大性（materiality），即投资者合理的认为，该信息一旦公开将对证券市场价格产生重大影响；第三，利用该信息进行交易； [1] 第四，信息 披露的原则，即除规章明确列举的例外情形以外，一旦上市公司向证券经纪商、投资顾问、投资公司或特定股东有意披露 [7]任何重大信息，其必须同时向公众 ...
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权利人的交易原则建立在股票的基本价值上；第二种是依靠自己的投资艺术，低买、高卖赚取证券的价格差。该种人的交易原则建立在心理预期基础之上 证券市场的资金并不遵循资本优化配置原则，因此保护竞争的第一种合理性根据在实际的证券市场中根本没有立足之地。 对于第二种合理性根据，笔者认为竞争确实可以保护权利人利益， ...
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物权标的中的特殊地位及其所有权之享有和让与的特别规则，可以为证券交易或者其他投资活动所涉及的客户保证金等款项的所有权归属及其返还请求权之优先性的 有关上市股份有限公司的第139条规定：股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。此条规定对于上市股份有限公司之股权 ...
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物权标的中的特殊地位及其所有权之享有和让与的特别规则，可以为证券交易或者其他投资活动所涉及的客户保证金等款项的所有权归属及其返还请求权之优先性的 有关上市股份有限公司的第139条规定：股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。此条规定对于上市股份有限公司之股权 ...
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