公司账户资金监管 -法学论文搜索

的却是乏善可陈。当务之急是制定适用于互联网金融交易的法律法规, 将互联网支付纳入反洗钱监管之中, 密切关注可疑账户的资金交易, 定时提交可疑交易报告。针对网上支付便捷快速的特点, 完善反洗钱监测系统, 用 ...

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并运行的第三方支付服务提供者可能构成非法经营罪。（二）被恶意非法利用后面临监管不严而导致的法律风险第三方支付平台本身不介入消费者与经营者之间的交易活动，产生孳息。尽管我国物权法对孳息的归属有明确的规定，但沉淀资金、第三方支付平台账户资金的孳息却并未实际地归于客户。第三方支付机构并未在其章程或者 ...

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试析电子金融化时代反洗钱措施之变革

容易被监管。以某一娱乐公司洗钱方式为例，该公司首先购买智能卡，充值后指派人员进行虚假的消费，而这部分资金就会以合法的名义进入公司账户，洗钱为了有效打击网络洗钱犯罪，一方面，除了加紧建设新型的反洗钱机构之外，另一方面，对监管机构内部工作人员的专门培训也是必不可少的。网络反洗钱的工作人员不仅需要具有丰富 ...

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关联企业制度与银行信贷风险控制及监管

安慰函。如果分行认为某一个子公司有特殊的风险，应将有关情况报告全球账户经理，并对子公司的信用等级作相应调整。与母公司关联度不强的子公司或规模较小识别、分析不公允关联交易，分析借款人的关联交易构成，密切关注关联交易中有关资产(资金)的无偿或低价转移，同时充分运用关联交易剔除法，将来自关联企业的营业收入 ...

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全国法院民商事审判工作会议纪要

违约责任，但其范围不得超过质权有效设立时质押人所应当承担的责任。监管人未履行监管职责的，债权人也可以请求监管人承担违约责任。 64.【浮动抵押的效力】企业将其因其与委托人、受托人或者受益人之间的纠纷申请对存管银行或者信托公司专门账户中的信托资金采取保全措施的，除符合《信托法》第17条规定的情形外， ...

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2019年全国法院民商事审判工作会议纪要

承担违约责任，但其范围不得超过质权有效设立时质押人所应当承担的责任。监管人未履行监管职责的，债权人也可以请求监管人承担违约责任。64.【浮动抵押的效力】企业将其因其与委托人、受托人或者受益人之间的纠纷申请对存管银行或者信托公司专门账户中的信托资金采取保全措施的，除符合《信托法》第17条规定的情形外， ...

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全国法院民商事审判工作会议纪要

违约责任，但其范围不得超过质权有效设立时质押人所应当承担的责任。监管人未履行监管职责的，债权人也可以请求监管人承担违约责任。 64.【浮动抵押的效力】企业将其因其与委托人、受托人或者受益人之间的纠纷申请对存管银行或者信托公司专门账户中的信托资金采取保全措施的，除符合《信托法》第17条规定的情形外， ...

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委托理财合同的效力

6、信托法律关系说该观点认为，作为受托人的证券公司通常会专门设置账户对委托人的资产进行管理，而资金作为动产其所有权的公示方式是占有和转让，这人民银行2003年第1号令)明确要求接受业务的金融机构及其工作人员应当依照国家金融监管规定认真履行反洗钱义务，审慎的识别可疑交易，依法协助、配合司法机关、行政 ...

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论存款保险人责任履行：制度规范与框架建构

有效承担起担当银行破产管理人的职责。因而需赋予存款保险人管理人职能。对于行政接管职能与监管职能，由于前者的功效在此次金融危机中受到普遍质疑，因而各国有强化破产重整以金额相等之存款，由其代为支付﹚或第三款﹙对其他要保机构或金融控股公司提供资金、办理贷款、存款、保证或购买其发行之次顺位债券，以促成其并购 ...

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论存款保险人责任履行：制度规范与框架建构

有效承担起担当银行破产管理人的职责。因而需赋予存款保险人管理人职能。对于行政接管职能与监管职能，由于前者的功效在此次金融危机中受到普遍质疑，因而各国有强化破产重整以金额相等之存款，由其代为支付﹚或第三款﹙对其他要保机构或金融控股公司提供资金、办理贷款、存款、保证或购买其发行之次顺位债券，以促成其并购 ...

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