机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉: 专卖品且数额在三万元以上的。 (三)未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，具有下列情形之一的: 1 ...
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的事情令人气愤，诸如在股改之前上市公司股权大量转移、上市公司通过顾问公司到证券公司营业大厅拿表格代替别人投票、甚至一些地方政府也趁机牟利。这些事情的发生， 莉编著：《公共经济学》，复旦大学出版社2001年版。4． 吴晓求主编：《证券投资学》，中国人民大学出版社2000年版。5． 祝小兵、吴国祥编著：《 ...
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权利具备了一定的对世权的性质。具体而言，受益权并不是由投资信托合同来记载和体现，而正是由受益证券本身来记载和体现。这一债权是随受益证券的 方面，契约法的适用有时也能起到与信托法异曲同工之效。 体现着金融业发达水平的信托投资基金是商业社会精心构造的有机体，其内在机制为持有人提供了基础性的保障措施。信托 ...
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过程中体现出极强的行政干预色彩，具有准行政的性质。 （二）我国证券者投资基金公司的特征 1．在风险处置程序中，基金公司一般会成为风险 学院 北京 100041 [1]即按照以往行政处置组的组成、运作方式来处置新发生风险的证券公司。 [2]《最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定》第31、32 ...
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的民事赔偿，这在很大程度上助长了违法违规者的侥幸心理，损害了投资者对证券投资的信心。有效的民事赔偿机制，可以鼓励广大投资者从自身的直接的经济利益 ，作为投资者也应当积极运用法律赋予的合法手段主动维护自己的合法权益进而推动整个证券市场的发展。投资者自我保护需要一系列的法律制度安排。这些法律制度安排涉及到 ...
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逆回购中了解政府的货币政策。[10]但是同时我们也要认识到，国债回购为什么成为我国证券市场上异常活跃的品种， 背后是有规避政策的深层次动机的。我们在调研中上海 斯？R？吉斯特：《金融体系中投资银行》，经济科学出版社1998年版，第128页。 [7]具体原因参见联合证券课题组权证发展迎来好时光，载《证券 ...
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信息交融的资讯市场，投资者有权利用所知信息作出投资判断，但内幕交易人利用内幕信息进行交易，则会扰乱证券市场秩序，使投资者觉得市场不公，远离市场， 、禁止内幕交易的必要性和我国立法概况禁止内幕交易的必要性在于：第一，有利于维护证券市场“公平、公正、公开”的“三公”原则。内幕人员先进行内幕交易再公开信息， ...
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内幕信息的职员；（二）发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员，证券经营机构的管理人员、业务人员，以及其他因其业务可能接触或获得内幕 为属于内幕交易行为。四、关于内幕交易的主观方面《证券法》第70条规定“知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员，不得买人或者卖出所 ...
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和“暂行条例”的规定，股票发行价格属于批准事项，招股说明书必须记载发行价格，经证券主管机关批准后，股票发行价格不得变更，而竞价发行使发行价格成为不确定的 股票交付称为股票发行……[2]参见林昌：《正视国有股发行与交易的问题》，《证券投资周刊》1993年第4─5期。[3]《股份制试点企业会计制度》第48 ...
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》（涉及金融犯罪），1998年《证券法》，2001年《信托法》，2003年的证券投资基金法》、《银行业监督管理法》等。可见，我国基础金融已形成比较完备 限制性和禁止性规范。若遇到挫折，就采取以行政命令的方式予以取缔的武断态度。证券现货市场和商品期货市场能够在挫折和坎坷中不断发展和壮大，惟独金融衍生交易 ...
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