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行为,严格控制风险,维护投资者的合法权益,确保国债期货高风险市场的正常运行。现将中国证券监督管理委员会和中华人民共和国财政部《关于印发<国债期货交易管理暂行办法>的通知 会员名单;(五)拟聘任国债期货交易管理人员名单及简历;(六)中国证监会和财政部要求的其他文件。第八条前条第(三)项所述国债期货交易 ...
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需要。(二)注册资本最低限额为人民币5000万元。(三)证券从业人员应取得中国证监会颁发的《证券从业人员资格证书》。(四)有健全的管理制度和内部风险控制制度 或撤销机构的名单、保留机构的转制方式及脱钩情况等内容。2.预案经当地人民政府批准后,分别报送财政部和中国证监会。3.中国证监会根据财政部的核查 ...
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行为,严格控制风险,维护投资者的合法权益,确保国债期货高风险市场的正常运行。现将中国证券监督管理委员会和中华人民共和国财政部《关于印发<国债期货交易管理暂行办法>的通知 会员名单;(五)拟聘任国债期货交易管理人员名单及简历;(六)中国证监会和财政部要求的其他文件。第八条前条第(三)项所述国债期货交易 ...
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中文译本;其中“营业执照”或“开业证明”必须经所在国或地区认可的公证机构公证,或者经中国驻该国或该地区大使馆或领事馆认证。第七条申请者应当将申请文件提交拟设 公民担任一般工作人员,应符合中华人民共和国的有关法律、法规和规章。代表处应提交被雇用中国公民的名单、身份证明和简历,报所在地证监会派出机构备案。 ...
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业务人员、电脑技术人员名单、简历及资格证书;(六)有关部门出具的证券营业部营业场所消防、安全合格的证明文件;(七)中国证监会要求提交的其他材料。第 (二)证券营业部经理任职资格申请表;(三)身份证复印件;(四)《证券业从业人员资格证书》、学历证明及专业技术职务资格证书;(五)证券营业部《证券经营机构 ...
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在中央政府与地方政府之间的行政关系中解决了公司上市的选择问题,形成了中国公司上市的特殊治理结构。因为这是在政府系统内部解决了遴选公司上市的 上市保荐代表人胜任能力考试。中国证监会24日公布了首次证券发行上市保荐代表人胜任能力考试合格者名单,614位证券人士从1549名考试人员中脱颖而出,通过了这次考试 ...
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不齐备的,书面通知申请人,说明理由。(二)中国证监会对正式受理的筹建申请材料进行初审,并参照基金从业人员资格管理的有关规定对筹备组成员进行适当形式的考核 对基金管理公司筹备组的授权等。(五)筹备组成员情况主要内容包括:筹备组成员名单、简历、身份证复印件、学历与学位证明复印件、最近3年遵规守法情况、以及 ...
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认定为不适当人选;(27)不予注册登记,从名单中去除;(28)证券市场禁入;(29)撤销证券公司。 二、中国证监会非行政处罚性监管措施的性质分析 笔者认为, 将被解除。如出境管理机关依法阻止证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员出境的时间仅限于在证券公司被责令停业整顿、被依法指定 ...
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和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议。证券公司负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。第一百三十五条证券公司应当为监督检查部门配备足够的 人员履行职责提供必要的条件。证券公司监督检查部门人员名单应向证券公司注册地的中国证监会派出机构备案。第一百三十六条证券公司监督检查部门应加强对内部控制 ...
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做好有关后续监管和衔接工作,防止出现管理脱节。如有重大情况,要及时报告中国证监会。附件:中国证监会第二批行政审批项目取消后的后续管理方式和工作衔接 更换或增减代表、副代表、外籍和港澳台工作人员后,应将上述人员名单、身份证明和简历告知证监会和代表处所在地的证监会派出机构15外国证券类机构驻华代表处雇用 ...
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