二○一○年六月三十日 中国证券监督管理委员会关于修改《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定 现决定对《关于加强上市证券公司监管的规定》(证监会公告[2009]6 及时披露临时公告，并在半年报、年报中披露。这些措施包括但不限于公司被限制业务，责令暂停部分业务，停止批准新业务，停止批准增设、收购营业性 ...
//www.110.com/fagui/law_369734.html -了解详情
公司的监管，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关规定，我会制定了《关于加强上市证券公司监管的规定》，现予公布，自公布之日起施行。二○○九 重大事件，及时披露临时公告，并在半年报、年报中披露。这些措施包括但不限于公司被限制业务，责令暂停部分业务，停止批准新业务，停止批准增设、收购营业性分支机构 ...
//www.110.com/fagui/law_362780.html -了解详情
。为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，现规定如下：一、证券公司首次公开发行并上市（以下简称IPO）和上市后发行新股、可 统计范围及未经审计。七、根据上海、深圳证券交易所上市规则中关于应当披露交易的规定，对于上市证券公司重大对外投资包括证券自营超过一定额度可能需要及时披露和提交股东 ...
//www.110.com/fagui/law_369714.html -了解详情
你们，请遵照执行。1999年3月7日附件：证券公司的报批程序关于进一步加强证券公司监管的若干意见为了落实国务院的有关规定，更好地防范和化解金融风险， 的交易结算资金。开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券，并应当存放于商业银行或者投资于有价证券，实行分帐管理。(三)经国务院授权 ...
//www.110.com/fagui/law_146958.html -了解详情
给你们，请遵照执行。１９９９年３月７日附件：证券公司的报批程序关于进一步加强证券公司监管的若干意见为了落实国务院的有关规定，更好地防范和化解金融风险，进一步 客户的交易结算资金。开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券，并应当存放于商业银行或者投资于有价证券，实行分帐管理。（三）经 ...
//www.110.com/fagui/law_43308.html -了解详情
各银监局，银监会直接监管的信托投资公司：为进一步加强对信托投资公司监管，防范风险，促进信托投资公司依法合规经营，现就有关问题通知如下：一 信托投资公司是否尽职管理，亲自处理信托事务。要认真检查信托投资公司通过所控制或关联的证券公司进行证券投资业务的风险情况，对投资组合管理、风险控制、投资评价制度不健全 ...
//www.110.com/fagui/law_133336.html -了解详情
财政厅、省审计厅、省公安厅、省工商行政管理局、省国家税务局、省地方税务局、中国人民银行福州中心支行、财政部驻福建省财政监察专员办事处、中国证监会福州证券 ，通过新闻媒体向社会曝光，增强政府监管的影响力、威慑力，扩大监管的社会效果，达到严惩少数、教育多数的目的。(五)加强监管队伍建设。做好注册会计师行业 ...
//www.110.com/fagui/law_222693.html -了解详情
；掌握我国现行股票发行制度；掌握证券交易所的竞价方式；熟悉证券公司监管的核心财务指标；掌握证券公司业务范围；掌握宏观经济分析的基本指标；掌握财政政策、 原则；掌握客户资产管理业务中有关管理人员的法律责任。8、《关于进一步加强证券公司客户结算资金监管的通知》掌握证券公司及所属营业部挪用客户交易结算资金的 ...
//www.110.com/fagui/law_62397.html -了解详情
全部归还。 三、请督促新疆宏源信托投资股份有限公司按照《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字[1999]14号)向我会报送改组后新 信托投资股份有限公司改组为证券公司的工作应在本批复下发后6个月内完成。 六、新疆宏源信托投资公司在改组过程中，应遵守有关上市公司信息披露的 ...
//www.110.com/fagui/law_78083.html -了解详情
证券发行在信息披露方面的相关规定；掌握上市公司有关证券发行在监管和处罚方面的相关规定。（6）《证券公司设立子公司试行规定》（2007年12月28日 客户交易结算资金集中统一管理的监管规定；熟悉证券公司总部对营业部的稽核制度。（11）《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》（2004年10月 ...
//www.110.com/fagui/law_317233.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务