老人、农民等社会弱势群体也成为募资对象，全民 PE 现象令人惊叹。[6]其三，基金管理人责任不清。监管部门职责边界的模糊，导致行政处罚难以实施。投资人对 检察机关享有实质核查权利。实质核查的威慑作用对于整顿我国私募股权投资基金管理人鱼龙混杂的现状尤为重要，主要原因在于：1．我国信用等级制度尚不成熟， ...
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形式。期货投资基金管理人即基金管理公司,是指经期货监管机构批准,在中华人民共和国境内设立,从事期货投资基金管理业务的企业法人。美国期货投资基金行业的主要参与者包括:商品 法》说明了关联人的范围,包括:投资顾问的合伙人、董事等高管或履行同样职责的人、直接或间接控制投资顾问的人、被投资顾问直接或间接控制的 ...
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价值等恶性行为日渐彰显，严重损害了基金持有人利益。主要原因在于我国证券投资基金治理组织结构的不完善，尤其是对基金管理人约束机制的缺失。我国亟需完善对基金 ，负有以合理注意和技能认真履行职责的义务。主要包括：其一，对投资对象的限制。证券投资基金为规避风险，应当将主要资产投资于有价证券，不得投资于不动产 ...
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基金份额持有人的具体利益，或者说将客观导致基金管理人无法正常履行基金管理职责和活动，方可依据持有人利益优先之原则加以调整。而在公司仍得以正常经营时，或者 服务的宗旨和准则，除非公司尚未成为基金管理人或没有加入基金法律关系；对于公司的其他直接利益相关者，即主要是其他非基金业务法律关系的相对人而言，原则上 ...
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形式。期货投资基金管理人即基金管理公司,是指经期货监管机构批准,在中华人民共和国境内设立,从事期货投资基金管理业务的企业法人。美国期货投资基金行业的主要参与者包括:商品 法》说明了关联人的范围,包括:投资顾问的合伙人、董事等高管或履行同样职责的人、直接或间接控制投资顾问的人、被投资顾问直接或间接控制的 ...
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由其各自承担不同的职责并实现彼此之间的制衡。契约型基金治理结构的基础是基金持有人和基金管理人之间的信托关系，内部治理主要通过基金持有人大会来实现， 银行是中信标普300指数中的重要成分股，且一度成为第一权重股，该基金却被迫绕开招商银行跟踪指数。对于上证50ETF和180ETF等ETF产品来说，其投资 ...
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应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。（4）连续两日以上（含本数）发生 为主体组建，并由投资总监担任主席，其它成员包括部分资深基金经理和研究总监。3．投资决策委员会的主要职责是：定期或不定期召开投资决策会议，在依照有关 ...
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应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。（4）连续两日以上（含本数）发生 为主体组建，并由投资总监担任主席，其它成员包括部分资深基金经理和研究总监。3．投资决策委员会的主要职责是：定期或不定期召开投资决策会议，在依照有关 ...
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应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。（4）连续两日以上（含本数）发生 为主体组建，并由投资总监担任主席，其它成员包括部分资深基金经理和研究总监。3．投资决策委员会的主要职责是：定期或不定期召开投资决策会议，在依照有关 ...
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为公司非常设机构，其成员由董事长、总经理、独立董事、监事、督察员组成。其主要职责为：制定公司内部风险控制制度；检查公司内部风险控制制度的有效性和落实情况 董事或法定代表人、监事、高级管理人员变动；4、基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上；5、基金经理更换；6、重大关联事项；7、基金 ...
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