返还给客户。主张收缴的理由是，经纪公司发生无效代理，是因为违反了国家工商管理法规，主观上有重大过错，而收取的佣金应属于违法所得，依据民法通则的有关规定，自在收缴之 代理并无必然的因果关系，则该交易损失就应由客户自己承担。二、违规操作的法律责任。期货代理中的违规操作，主要有吃点、与客户对赌、私下对冲三种 ...
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诚信责任/违反规章制度 4.1.1 适当性/披露问题（了解你的客户等） 4.1.2 违规披露零售客户信息 4.1.3 泄露隐私 4.1.4 强制推销 4.1.5 为多收 罚没。因操作风险事件所遭受的监管部门或有权机关罚款及其他处罚。如违反产业政策、监管法规等所遭受的罚款、吊销执照等。3.资产损失。由于 ...
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等，但必须有与之配套的管理模式和风险控制机制。这就需要证券公司了解和掌握期货市场上的法规、交易规则，按照市场模式进行操作，避免违法、违规行为，以确保 了相应的担保手段，应予以认可。客户持仓造成的损失属于正常交易亏损，其应当自行承担损失责任。期货公司将相关损失款项从担保账户划回是行使正当权利的行为，应予 ...
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等，但必须有与之配套的管理模式和风险控制机制。这就需要证券公司了解和掌握期货市场上的法规、交易规则，按照市场模式进行操作，避免违法、违规行为，以确保 了相应的担保手段，应予以认可。客户持仓造成的损失属于正常交易亏损，其应当自行承担损失责任。期货公司将相关损失款项从担保账户划回是行使正当权利的行为，应予 ...
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等，但必须有与之配套的管理模式和风险控制机制。这就需要证券公司了解和掌握期货市场上的法规、交易规则，按照市场模式进行操作，避免违法、违规行为，以确保 了相应的担保手段，应予以认可。客户持仓造成的损失属于正常交易亏损，其应当自行承担损失责任。期货公司将相关损失款项从担保账户划回是行使正当权利的行为，应予 ...
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等，但必须有与之配套的管理模式和风险控制机制。这就需要证券公司了解和掌握期货市场上的法规、交易规则，按照市场模式进行操作，避免违法、违规行为，以确保 了相应的担保手段，应予以认可。客户持仓造成的损失属于正常交易亏损，其应当自行承担损失责任。期货公司将相关损失款项从担保账户划回是行使正当权利的行为，应予 ...
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具体。特别是针对内幕交易、操纵市场方面的问题，一直以来是证券期货市场上屡禁不止、给交易者造成重大损失的严重问题，该行为的盛行，使得个别少数人发财，大多数 交易市场遍布于大宗商品市场的各个领域，并形成了一定的交易规模。但是，由于电子交易市场相关法律法规的立法滞后和市场监管主体的缺位，同时，也由于国内期货 ...
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具体。特别是针对内幕交易、操纵市场方面的问题，一直以来是证券期货市场上屡禁不止、给交易者造成重大损失的严重问题，该行为的盛行，使得个别少数人发财，大多数 交易市场遍布于大宗商品市场的各个领域，并形成了一定的交易规模。但是，由于电子交易市场相关法律法规的立法滞后和市场监管主体的缺位，同时，也由于国内期货 ...
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具体。特别是针对内幕交易、操纵市场方面的问题，一直以来是证券期货市场上屡禁不止、给交易者造成重大损失的严重问题，该行为的盛行，使得个别少数人发财，大多数 交易市场遍布于大宗商品市场的各个领域，并形成了一定的交易规模。但是，由于电子交易市场相关法律法规的立法滞后和市场监管主体的缺位，同时，也由于国内期货 ...
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具体。特别是针对内幕交易、操纵市场方面的问题，一直以来是证券期货市场上屡禁不止、给交易者造成重大损失的严重问题，该行为的盛行，使得个别少数人发财，大多数 交易市场遍布于大宗商品市场的各个领域，并形成了一定的交易规模。但是，由于电子交易市场相关法律法规的立法滞后和市场监管主体的缺位，同时，也由于国内期货 ...
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