保荐人制度的确立以及保荐人过错推定责任原则的确立 所谓保荐人制度，是指具有保荐资格的证券公司对拟发行公司的上市申请活动进行推荐与督导，并在上市后的一定时间内督导其进行规范运作和履行信息披露义务，且为其推荐与督导行为负一定的法律责任。2004年2月1日，我国依照中国 ...
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保荐人制度的确立以及保荐人过错推定责任原则的确立 所谓保荐人制度，是指具有保荐资格的证券公司对拟发行公司的上市申请活动进行推荐与督导，并在上市后的一定时间内督导其进行规范运作和履行信息披露义务，且为其推荐与督导行为负一定的法律责任。2004年2月1日，我国依照中国 ...
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管理公司的交易金而非保证金。 二、本案的法律关系和权利形态认定 （一）管理公司与证券公司的法律关系 本案中，管理公司通过开立保证金账户和办理指定交易手续，事实上 状态，一旦有非所有权人（包括占有人）实施了侵害所有权人权利的情况，其直接产生的法律责任仍然是一种侵权之债。因为非所有权人非法行使了对他人所有 ...
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管理公司的交易金而非保证金。 二、本案的法律关系和权利形态认定 （一）管理公司与证券公司的法律关系 本案中，管理公司通过开立保证金账户和办理指定交易手续，事实上 状态，一旦有非所有权人（包括占有人）实施了侵害所有权人权利的情况，其直接产生的法律责任仍然是一种侵权之债。因为非所有权人非法行使了对他人所有 ...
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为主，在《证券法》第十一章规定的法律责任涉及行政和刑事责任的情形有四十余处。当上市公司违反信息披露的法定义务，侵犯了股东知情权，投资者寻求 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员 ...
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不得少于35000000元以及不得擅自对共管账户撤销指定交易，其目的是为了减少委托理财的风险以及在委托理财帐户和保证金帐户内资产总和在任何时点低于89250000元时 影响其它部分如平仓条款的效力。 三、证券公司（监管方）在委托理财中的法律责任承担 对于证券公司（监管方）的法律责任承担，一二审法院之间 ...
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公开的初衷，也必然会损害证券投资者和公司中小股东的利益，分析上市公司虚假陈述的目的、动机及构成，探讨上市公司虚假陈述的法律责任及其承担等问题，实属必要。? 曾就因为大肆造假而被中国证监会课以重罚④。但这只是冰山一角，尚有许多的上市公司不是没有造假，而只不过是问题没有暴露或尚未被查处而已。? 其次，骗取 ...
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的一项服务内容，并不是证券公司的法定义务作为理由进行抗辩。 在我国目前的制度体系内，确实没有任何关于券商必须尽以上通知义务的明确法律规定。投资者和证券 不足而无法足额认购并造成经济损失，证券公司毫无疑问应承担经济责任。如果协议中约定了证券公司的中签通知义务，因为股民的联系方式不畅导致无法通知股民，需要 ...
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的一项服务内容，并不是证券公司的法定义务作为理由进行抗辩。 在我国目前的制度体系内，确实没有任何关于券商必须尽以上通知义务的明确法律规定。投资者和证券 不足而无法足额认购并造成经济损失，证券公司毫无疑问应承担经济责任。如果协议中约定了证券公司的中签通知义务，因为股民的联系方式不畅导致无法通知股民，需要 ...
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公开的初衷，也必然会损害证券投资者和公司中小股东的利益，分析上市公司虚假陈述的目的、动机及构成，探讨上市公司虚假陈述的法律责任及其承担等问题，实属必要。 曾就因为大肆造假而被中国证监会课以重罚④。但这只是冰山一角，尚有许多的上市公司不是没有造假，而只不过是问题没有暴露或尚未被查处而已。?其次，骗取配股 ...
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