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本着诚实信用的原则,经友好协商就甲方有偿向乙方提供证券投资咨询服务达成如下协议: 第一条服务范围甲方就深沪证券交易所上市交易的A、B股股票、基金及债券等 终止后半年内,不雇用或试图雇用甲方雇员。 第八条保密1.甲方就因本协议所知悉的乙方的个人财产状况及其他个人资料负有保密义务,未经乙方事先书面许可不得 ...
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流程、合同范本、与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短 的资格:(一)媒体栏目策划人员、媒体分析师、指导投资者操作的人员,必须具备证券投资咨询执业资格;(二)董事长、高管人员、部门负责人以及从事营销推广、客户服务的 ...
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业务运作方式。二、开展会员制业务的机构(以下简称“会员制机构”),必须具备证券投资咨询业务资格。三、会员制机构必须具备中国证券业协会(以下简称“协会”)会员资格, 、合同范本、与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短 ...
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本着诚实信用的原则,经友好协商就甲方有偿向乙方提供证券投资咨询服务达成如下协议:第一条服务范围甲方就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票、基金及债券等向 协议自甲方向乙方发出书面通知后终止,甲方将不向乙方退还任何费用。3.本协议的修改、变更或修订必须由双方共同商定,并由双方另行签订书面文件方可有效。第 ...
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承诺违反了补充协议。为此,请求判令被告退还5个月咨询费41,660元;案件受理费由被告负担。被告辩称:原、被告双方系第二次履行证券投资咨询合同,原告 代码为002237的恒邦股份、代码为002103的广博股份的股票买卖建议,也发送投资信息短信等。原告的股票交易记录反映原告按照被告的建议进行了上述股票的 ...
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2B-1申请设立证券投资咨询机构的报告2B-2设立可行性报告2B-3设立方案2B-4设立负责人名单及其简历2B-5出资人或者发起人协议2B-6股东 -16由注册会计师提供的验资报告2B-17企业法人营业执照(复印件)第三章咨询人员申报执业资格的申请材料3-1所在机构代理申请执业资格的报告3-2专职在本 ...
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材料 (二)新设机构应报送: 2B-1申请设立证券投资咨询机构的报告 2B-2设立可行性报告 2B-3设立方案 2B-4设立负责人名单及其简历 2B-5出资人或者发起人协议 2B-6股东名册及其出资额、出资方式、出资 ...
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等情况作专项说明。(四)企业法人营业执照复印件。(五)证券投资咨询业务资格证书复印件。(六)与媒体单位签订的全部合作协议复印件。(七)中国证监会及其派出机构要求报送的其他 业务;3.报告期内连续6个月未正常开展证券投资咨询业务;4.报告期内对应当报告的事项拒不按要求报送;或者多次对应当报告或备案的事项 ...
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具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限。 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 证券投资 ...
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