金融法规，也损害了原告方的合法权益，其行为已构成违约，应承担违约责任。被告河南证券有限责任公司上海大连西路证券营业部则提出:1、从资金和“咨询费”的流转过程 上海华城会计师事务所是具有专业会计知识与经验的单位，应当知道借用的做法不符合规范，且易引起纠纷，按理不会采用这类做法。既然购买国债的钱款可以直接 ...
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、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：根据《 月30日证监基金字[2004]72号22关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见证监发(2001)150号2001年11 ...
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完毕；3、最近一年未发生重大违法违规行为。（三）证券公司应当向证券服务部所在地证监局提出证券服务部规范为证券营业部的书面申请，证监局审核申请材料，并对 的，将客户平稳转移至其他网点，并妥善安置员工；当地没有合法营业网点、客户无法转移的，由受让公司通过新设证券营业部予以解决。（四）违规营业网点所在地证监 ...
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完毕；3、最近一年未发生重大违法违规行为。（三）证券公司应当向证券服务部所在地证监局提出证券服务部规范为证券营业部的书面申请，证监局审核申请材料，并对 的，将客户平稳转移至其他网点，并妥善安置员工；当地没有合法营业网点、客户无法转移的，由受让公司通过新设证券营业部予以解决。（四）违规营业网点所在地证监 ...
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买入新疆众和股票的过程中，使用自己控制的中信建投证券上海福山路营业部（以下简称福山路营业部）唐金龙证券账户先于阿尔法基金买入新疆众和股票，并在其后连续 制定职业道德准则，由各基金管理公司在准则中自行确定其内部人行为规范。 [⑨] SEC在规制基金从业人员买卖证券中的作用主要表现在：（1）有权制定相应的 ...
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条证券公司应制定标准化的开户文本格式，制定统一的开户程序，要求所属证券营业部按照程序认真审核客户资料的真实性和完整性，关注客户资金来源的合法性。第二十九条证券 充分的法律法规、内部控制和行为规范的最新文件和资料，确保员工书面承诺收到相关资料并理解其内容。第一百二十六条证券公司应当加强业务人员的从业资格 ...
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买入新疆众和股票的过程中，使用自己控制的中信建投证券上海福山路营业部（以下简称福山路营业部）唐金龙证券账户先于阿尔法基金买入新疆众和股票，并在其后连续买卖 职业道德准则，由各基金管理公司在准则中自行确定其内部人行为规范。 [9] SEC在规制基金从业人员买卖证券中的作用主要表现在：（1）有权制定相应的 ...
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证券公司、各有关会计师事务所：一、为了进一步规范证券公司财务行为，提高证券公司财务信息的透明度和质量，适应证券市场发展的需要，结合近年各项政策法规和市场环境 部门、境内外分公司、境内外专业子公司等。第六十九条公司应概要披露其证券营业部、证券服务部和技术服务站点的数量和分布情况等。第七十条公司应采用数据 ...
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的代理期间；（四）证券经纪人服务的证券营业部；（五）证券经纪人的执业地域范围；（六）证券经纪人的基本行为规范；（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式 方案，应当至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。第二十七条证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行 ...
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的代理期间；（四）证券经纪人服务的证券营业部；（五）证券经纪人的执业地域范围；（六）证券经纪人的基本行为规范；（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式 方案，应当至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。第二十七条证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行 ...
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