说明基金托管人与基金管理人必须按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定订立托管协议。订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册登记、基金资产 设置、资金划拨、帐册记录等方面相互独立； 4．除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第 ...

简称“发行人”）A股发行上市项目，依据发行人与本所签定的《股票发行与上市法律业务委托合同》及《股票发行与交易管理暂行条例》等股票发行与上市的相关法律、法规 违规行为的，是否该行为已得到清理；（9）内部职工股的托管协议与托管机构就公司内部职工股已全部集中托管的证明文件；（10）内部职工持股的处理方案；（ ...

户内须有足额资金支付;在委托卖出证券时，交易帐户内须有足额证券，否则乙方有权拒绝执行甲方的委托指令。 第十四条如果甲方要办理深圳证券转托管手续，须到 解决。当双方不能通过协商解决时，应提请乙方所在地法院裁定。 第二十九条签署本协议时，甲方对国家法律法规和交易所规定、对证券交易的风险、对自己买卖的或准备 ...

行为违反了原《证券法》第七十三条第(三)项“挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金”的规定，构成了原《证券法》第一百九十三条所述 )违规开展委托理财业务富成证券未取得我会批准的客户资产管理业务资格。2004年5月富成证券与上海良友(集团)有限公司进出口分公司(以下简称上海良友)签订国债托管协议， ...

关于购买2004记账式（三期）国债的决定；3、B证字第040409号国债托管协议书、补充协议书、D公积金（2004) 13号文件、D市人民政府办公室文件批办单 明知建设部等公积金监管部门下发了有明确禁令的情况下，仍不及时决定解除已购买国债的委托理财协议并收回资金，在自查自纠中不如实上报购买的国债签订有 ...

三）对公司控股股东（包括公司第一大股东，或者按照股权比例、公司章程或经营协议或其他法律安排能够控制公司董事会组成、左右公司重大决策的股东），若控股股东 说明财务报告是否真实反映公司的财务状况和经营成果。（三）公司最近一次募集资金实际投入项目是否和承诺投入项目一致，实际投资项目如有变更，变更程序是否合法 ...

计划进行的重大资本支出项目，说明资本支出项目对企业财务状况和经营成果的影响及其资金来源；3．说明发行人在最近3年中资产流动性的情况及变化的趋势，包括营运 成立的注册登记文件；3．主管部门和证券交易所批准发行上市的文件；4．承销协议；5．国有资产管理部门关于资产评估的确认报告；6．发行人改组的其他有关 ...

、是否已履行变更程序、新的用途、实际进度与收益情况；（二）重大非募股资金投资项目的实际进度和收益情况。上述投资行为若涉及增加新的被投资单位，公司还应 的比例及对经营成果与财务状况的影响；在前一定期报告或临时报告披露过的有关协议在报告期内的履行情况；交易方、交易内容、交易价格、交易金额与结算方式在报告期 ...

给股东的现金，由此调整所有当事各方的权利，董事会还可将此种特定资产委托给其认为恰当的人托管。 一百零四、任何股息、利息、或其它与股份有关的应用现金支付 或其它他们认为恰当的决定，同时可授权任何人代表有权得到分配的全体股东与公司签订协议，一旦资本转换，由公司向股东分别分配缴足股本的股票或债券，或视情况 ...

．是否按证监发［2000］17号文及其他有关规定与发行人签定了辅导协议? 405．辅导期从____年____月____日起，至____年____月____日 的控制，内部是否规定了明确的使用批准程序；发行人是否有资金用于委托理财，具体金额，委托给哪些机构进行理财，相关合同是否受法律保护；是否存在发行人 ...