各基金管理公司、基金托管银行:现发布《证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法》,自发布之日起施行。二○○三年一月二十日证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法 ,应当回避:(一)委员或其亲属担任申请人或相关中介机构的董事、监事、高级管理人员或候选人的;(二)有其他利害关系,可能影响其公正履行职责的。前款 ...
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短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式(包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书等),直接或间接向不特定或非合格投资者 股权投资管理业务情况及业绩。 (二十三)对高级管理人员的界定与要求。本通知所称高级管理人员,系指公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、 ...
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遇到下列情况时,须即向证券交易所送交有关报告:(1)公司组织机构、经营方针、业务范围发生重大变化;(2)公司董事会成员或高级管理人员发生人事变动;(3)迁址、 为保障公益和投资者合法权益,促进深圳证券市场健康发展,根据《深圳经济特区证券交易暂行办法》的规定制定了一套深圳证券上市的规定,现将有关条款做一 ...
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成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的;(六)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他 本罪认定为过失犯罪,则会不当缩小处罚范围。为了避免这两种不当现象,可取的办法便是将情节严重这一要素作为客观的超过要素。 第六,作为区分罪与非罪 ...
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一)公司股票发行上市应具备的条件 根据中国证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》第8条、第9条的规定,发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经 的投资者,但要注意: (1)不能影响公司连续计算经营时间(业绩)。如不发生主营业务的重大变化,董事、高级管理人员不发生重大变化,实际控制人不发生变更 ...
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:岗位设置、岗位责任、任职条件、考核办法、轮岗制度、培训制度以及分支机构财会人员管理体制等。第十二条 保险公司应当设置财务负责人职位。财务负责人行使《 ,不得以集团内不同行业子公司之间关联交易的方式,逃避或变相逃避保险、银行和证券业务的监管;关联交易的定价应当公允,禁止违规转移利益;应当按照监管部门的 ...
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不得低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。董事、高级管理人员不得兼任监事。 为了使我国的监事会能够真正 制度是产生于不同的历史环境的。其中,独立董事制度是在美国高度成熟的证券市场中成长起来的。这个市场拥有成熟而先进的法治理念,完备的法律法规体制 ...
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公司持续规范健康发展和做优做强,全面提升期货行业服务国民经济能力,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定,制定本规定。第二条期货公司分类是 按照以下原则进行扣分:(一)被下达责令整改通知书,或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的,每次扣2分;(二)被采取 ...
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的监督管理,合理配置监管资源,提高监管效率,促进期货公司持续规范发展,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等相关规定,制定本规定。第二条 期货公司分类 以下原则给予相应扣分:(一)被下达责令整改通知书,或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的,每次扣2分;(二)被 ...
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管理,促进公司债券市场持续稳定发展,经中国证监会批准,本所对《上海证券交易所公司债券上市规则》进行了修订,现予发布,从发布之日起实施。本通知发布前已上市 下列义务:(一)确认债券发行人符合上市条件;(二)确保债券发行人的董事、高级管理人员了解其所担负责任的性质,并承担本所上市规则及上市协议所列明的责任 ...
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