公司风险管理机制的改善，该规定有必要作进一步完善。为适应市场发展需要，现就证券经营机构股票承销业务监管工作有关问题补充通知如下：一、对于发行规模和募集资金总额较小的股票承销，证券经营机构目前仍按证监机构字［１９９９］５４号文件的规定执行。二、对于发行规模和募集资金总额巨大 ...
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各直属机构，各区局、分局：现将《国家税务总局关于联合证券有限责任公司缴纳企业所得税有关问题的通知》(国税函[2003]1035号)转发给你们，请遵照执行(或知 所属分支机构暂不实行就地预交企业所得税办法。三、联合证券有限责任公司应将特区内业务与特区外业务分别核算，分别按规定税率缴纳企业所得税。四、联合 ...
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：江苏省国家税务局苏国税函(2003)461号转发《国家税务总局关于长城证券有限责任公司缴纳企业所得税有关问题的通知》的通知苏州市国家税务局，省局直属分局：现将《 分支机构暂不实行就地预交企业所得税办法。二、长城证券有限责任公司应将特区内业务与特区外业务分别核算，分别按规定税率缴纳企业所得税。三、长城 ...
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11月30日公布，并将于2006年12月1日起实施，现将有关事项通知如下： 一、《办法》实施前，中国证监会按照原有规定和程序受理 管理人员任职资格审核工作的通知》(证监机构字[2002]312号)、《关于实施证券公司高级管理人员管理办法有关问题的通知》(证监机构字[2004]129号)同时废止。 中国 ...
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各基金管理公司：为加强对基金管理公司的监管，规范基金管理公司的重大变更行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)等法律、法规的规定，现就基金管理公司(以下简称公司)重大变更事项的有关问题通知如下：一、公司办理重大 ...
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各保险公司：经商中国证券监督管理委员会基金监管部，已同意保险公司从事证券投资基金业务人员可以申请参加证券从业人员资格考试，现将证监会基金部的复函转发给你们 参加考试。1999年12月8日附件：关于保险公司从事证券投资基金业务人员报考证券从业人员资格考试有关问题的复函中国保监会财务会计部：贵部《关于商 ...
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公司）重大变更事项的有关问题通知如下：一、公司办理重大变更事项，应当符合《公司法》等法律、法规的规定，并根据本通知的规定报中国证券监督管理委员会（以下 资格证明文件主要包括企业法人营业执照（副本）（复印件）、经营证券业务许可证（副本）（复印件）或经营金融业务许可证（副本）（复印件）等。３．实收资本及 ...
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证券公司设立规则》和《外资参股基金管理公司设立规则》的有关问题通知如下：一、设立外资参股证券公司和外资参股基金管理公司应当符合《中华人民共和国公司法》和 机关办理企业注册登记手续。三、设立的外资参股证券公司和外资参股基金管理公司，其证券、基金业务由中国证监会负责监管。特此通知。２００２年１１月１８日...
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【失效时间】 【法规来源】 【全文】 关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定 中国证券监督管理委员会公告 [2012]11号 现公布《关于期货公司变更注册资本或 期货公司的股东应当具备履行股东权利和义务的能力，入股时不存在未实际开展业务、停业、歇业、被托管、被接管、重整、解散、破产清算、被吊销 ...
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机构外汇业务市场退出和重新准入的审查工作，保证外汇金融监管的连续性，现将有关事宜通知如下：一、对批准撤销并改组为原组建银行的直属支行或营业部的信托投资公司 各项外汇资产负债转入改组后的支行或营业部；并监督改组后的机构清理到期的外汇信托和证券业务，关闭原有信托投资公司的境外帐户。３．做好脱钩公司所属证券 ...
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