管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司申请变更的有关问题通知如下：一、 申请变更公司法定代表人的条件、程序和文件材料(一)条件 盖章确认并加盖骑缝章)；在下半年提出变更住所申请的，还需提交具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的公司当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章(复印件 ...
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人民银行监管司局与外汇局共同制定，以人行为主，涉及外汇方面的，由外汇局制定。对证券公司和保险公司外汇从业人员的考核由外汇局负责。八、对金融机构外汇业务 发现的违规问题应互相沟通。九、人行和外汇局在制订涉及金融机构外汇业务的法规时，事先互相征求对方意见并相互抄送；同时加强双方对金融机构外汇业务监管的信息 ...
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市场，促进企业融资，现就开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易有关问题通知如下：一、已经在证券交易所上市的商业银行，经中国银行业监督管理委员会核准 交易，必须遵守中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会的相关监管规定，以及证券交易所和相关证券登记结算机构的业务规则，并按要求报送相关报表等资料 ...
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债券市场，促进企业融资，现就开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易有关问题通知如下： 一、已经在证券交易所上市的商业银行，经中国银行业监督管理委员会核准 提供相关商业银行在证券交易所的交易、结算等业务活动情况的报告。 六、中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会将建立联席监管制度，对商业银行 ...
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，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发[2006]99号，以下 活动是否涉嫌犯罪，由公安机关、司法机关认定。公安机关、司法机关认为需要有关行政主管机关进行性质认定的，行政主管机关应当出具认定意见。对因案情复杂 ...
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市场的稳定发展，经研究，决定调整证券公司增资扩股的现行政策。现就有关问题通知如下： 一、关于增资扩股的条件证券公司增资扩股属于企业行为。凡依法设立 代表应自工商营业执照签发之日起30个工作日内，向中国证监会申请换发《经营证券业务许可证》，并提交以下备案文件：(一)增资扩股完成情况报告；(二)具备证券 ...
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股票投资管理暂行办法》，现就保险机构投资者股票投资的证券账户、交易席位、资金结算等有关问题通知如下：一、保险机构投资者的保险资金投资托管人（以下 证明文件复印件；（六）托管人法定代表人委托授权书或者总行批准分行开办保险资金托管业务的文件；（七）托管人加盖公章营业执照复印件；（八）经办人有效身份证明文件 ...
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促进证券市场的稳定发展，经研究，决定调整证券公司增资扩股的现行政策。现就有关问题通知如下：一、关于增资扩股的条件证券公司增资扩股属于企业行为。凡依法设立的 代表应自工商营业执照签发之日起３０个工作日内，向中国证监会申请换发《经营证券业务许可证》，并提交以下备案文件：（一）增资扩股完成情况报告；（二） ...
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）重大变更事项的有关问题通知如下：一、公司办理重大变更事项，应当符合《公司法》等法律、法规和公司章程的规定，并根据本通知的规定报中国证券监督管理委员会（ 资格证明文件主要包括企业法人营业执照（副本）（复印件）、经营证券业务许可证（副本）（复印件）或经营金融业务许可证（副本）（复印件）等；３、实收资本及 ...
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交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定》已于２００４年１１月１８日由最高人民法院审判委员会第１３３３次会议通过，现予公布，自２００５年１月３１日 中华人民共和国行政诉讼法》第二十二条的有关规定，指定上海证券交易所和深圳证券交易所为被告或第三人的与证券交易所监管职能相关的第一审民事和行政案件。 ...
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