，具有良好的职业道德；（四）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（正在接受司法机关、证券监管部门调查的涉案人员或涉案机构中的直接责任人员暂不受理 、政策；试点考试领导小组下设办公室，负责考试工作的组织和协调（办公室设在机构监管部）。各派出机构要高度重视，加强领导，周密组织，认真负责地做好所 ...
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的培训且考试成绩合格；（五）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（正在接受司法机关、证券监管部门调查的涉案人员的申请暂不受理）；（六）具有 对申报材料进行初审，并将初审通过人员的申报材料的正本以及初审意见报证监会机构监管部；（三）证监会对派出机构上报的初审材料进行复审，向合格者发放从业资格 ...
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，经国务院同意，现就严厉打击非法证券活动有关问题通知如下： 一、提高认识，统一思想，坚决遏制非法证券活动蔓延势头非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延 证券机构经营，未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。违反上述三项规定的，应坚决予以取缔，并依法追究法律责任。证监会要根据公司法和证券法 ...
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业务活动的实施意见 为贯彻《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号，以下简称“国务院办公厅《通知》” 告诫社会公众，参与非法证券业务活动不受法律保护，使社会公众自觉做到知法、懂法、守法，形成辖区预防、识别和快速反应的监管环境和舆论氛围。与此同时 ...
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，省政府各部门：为贯彻落实《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）精神，切实维护我省 ，应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任；未构成犯罪的，由证券监管、工商行政管理等部门根据各自职责依法作出行政处罚。 湖北省人民政府办公厅二○○七年 ...
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》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司设立、解散及合并的有关问题通知如下：一、申请设立公司的条件、程序和文件材料(一)条件1、 规章制度等；(3)全体拟出资人关于共同出资设立期货经纪公司的协议；(4)具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的拟出资持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的 ...
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、《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》等法律、行政法规、规章的规定，现就基金管理公司设立及股权处置有关问题通知如下：一、基金管理公司 公司或受让基金管理公司股权，应当对基金行业发展状况、基金管理公司制度安排及监管要求、受让公司真实财务状况和经营状况等进行认真了解，按照其决策程序审慎决策 ...
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非法证券活动蔓延的势头。 三、严格政策，依法进行有效监管 （一）严禁擅自公开发行股票。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的， 个人不得经营证券业务。 凡违反以上三项规定的，要坚决予以取缔，并依法追究其法律责任。 四、加强教育，不断提高投资者的风险防范意识 各地区、各有关部门 ...
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、《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》等法律、行政法规、规章的规定，现就基金管理公司设立及股权处置有关问题通知如下：一、基金管理公司 公司或受让基金管理公司股权，应当对基金行业发展状况、基金管理公司制度安排及监管要求、受让公司真实财务状况和经营状况等进行认真了解，按照其决策程序审慎决策 ...
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方面存在的历史遗留问题及解决情况；公司内控制度建设的有关情况。 (三)拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况。包括上一年度的盈利情况；业务许可证复印件(公司 自动失效，半年内不得重新申请。四、监督管理在证券服务部监管工作中，各派出机构除应根据现行证券服务部监管法规履行职责，还要做好以下几项工作： (一 ...
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