，切实做好风险防范工作，进一步贯彻落实《关于信托投资公司开设信托专用证券账户和信托专用资金账户有关问题的通知》(银监发(2004)61号)，现就信托投资公司从事 各级银行业监管部门应加强对辖内信托投资公司所从事证券业务的监管。对未按本通知和有关法规要求从事证券业务的信托投资公司，责令改正，并限制其开办 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券公司：为规范证券服务部的经营活动，保护投资者的合法权益，根据《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知 委托等其它委托方式；(三)提供合法的信息咨询服务；(四)证监会批准的其他业务。证券服务部在经营中不得有下列行为：(一)为客户直接办理开户；(二)为客户 ...
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各证券监管办公厅、办事处、特派员办事处，各证券公司：为规范证券服务部的经营活动，保护投资者的合法权益，根据《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知》（证监 等其它委托方式；（三）提供合法的信息咨询服务；（四）证监会批准的其他业务。证券服务部在经营中不得有下列行为：（一）为客户直接办理开户；（二）为 ...
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，各大企业，各高等院校：根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）精神，经省政府同意，现 非法集资的，由省处置非法集资部门联席会议办公室组织银监、公安、行业主管或监管等部门进行认定。五、加强宣传引导，教育投资者防范风险各级政府要加强宣传教育 ...
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各证券监管办公室，办事处，特派员办事处，上海，深圳证券交易所：为配合证券交易和证券经营机构清理整顿工作，现就涉及证券交易所登记开户代理业务的有关问题通知如下： 。五，对于存在多家登记公司（两家以上）代理开地区，当地派出机构应当联系有关部门，督促其加快清理整顿步伐，尽快制定机构改组方案．原则上，一个省， ...
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投资公司资金信托管理暂行办法》、《中国人民银行关于信托投资公司资金信托业务有关问题的通知》(银发(2002)314号)和《中国银行业监督管理委员会关于信托投资公司集合 对异地集合信托计划在辖内的推介过程、资金划转和后续信息披露等方面进行监管。对存续中的异地推介集合信托计划，注册地银监局应要求信托投资 ...
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出资金'项目，反映保险公司对外拆出的资金。符合《国家外汇管理局关于保险公司开办境内外汇同业拆借业务有关问题的通知》（汇发〔2003〕105号）等 表、认可资产表、认可负债表、实际资本变动表、综合收益表和明细表等）和监管指标报表的EXCEL格式文件（报表表样可从中国保监会网站www.circ.gov. ...
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国有资产的安全。联系电话：68423818财政部、中国证券监督管理委员会关于财政国债中介机构转制工作有关问题的通知财债字(1999)225号一九九九年十一月八日各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)，各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所：根据《中华人民共和国证券法》和《 ...
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、期货经营机构和上市公司落实投资者教育，防范市场风险工作情况进行专项现场检查。证券公司专项检查的主要内容包括投资者开户记录的真实性、完备性、对客户风险揭示的 责任追究、认定为不适当人选等监管措施。对违规从事证券投资咨询业务的有关机构和责任人，要严格追究责任。对于存在严重问题的基金管理公司和基金代销机构 ...
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境外机构投资者境内证券投资管理办法》的有关问题规定如下：一、申请合格投资者资格的，应当达到下列资产规模等条件：（一）资产管理机构：经营资产管理业务2年 充分理由认为更换托管人更符合其利益的；（二）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则，认定托管人不能继续履行托管人职责的。新任托管人、原任托管人应当在原 ...
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