违反证券交易规定的法律责任 -全站搜索

浅析我国《公司法》关于转投资规定的立法缺陷 ——评《公司法》第12条之规定

？“控股公司”与“投资公司”有何区别？公司法却未作规定。一般来说，投资公司的主营业务是证券投资、再投资和证券交易；控股公司（HoldingCompany）则是通过拥有另一个公司都有待立法解释、司法解释的明确。（六）未明确规定违反《公司法》第12条规定的法律责任义务是法律规定的当为，而责任是当为而不为 ...

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浅析我国《公司法》关于转投资规定的立法缺陷

？“控股公司”与“投资公司”有何区别？公司法却未作规定。一般来说，投资公司的主营业务是证券投资、再投资和证券交易；控股公司（HoldingCompany）则是通过拥有另一个公司都有待立法解释、司法解释的明确。（六）未明确规定违反《公司法》第12条规定的法律责任义务是法律规定的当为，而责任是当为而不为 ...

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注册会计师审计法律责任的性质研究（上）

当事人自由缔结的“法律”，契约的强制力来自意思自治。契约义务是依据契约当事人的意思产生的，只能由交易当事人的意思表示而创立。也就是说，契约责任是当事人违反了意》，《中国社会科学》1996年第3期。 [12] 薛峰：《论证券市场中的法律责任》，《首都师范大学学报》（社会科学版） 2002年05期。肖 ...

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浅论操纵证券交易市场行为的类型

、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场的行为，并规定了明确的行政处罚责任。修正后的1997年的刑法，针对证券犯罪的新动向增加了操纵证券期货将以抬高或者压低证券交易价格为目的,连续交易某种证券规定为法律禁止的操纵市场行为。安定操作是指为了使有价证券的募集或卖出容易进行，在不违反主管机关所 ...

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论创立和完善我国宏观经济法的法律体系

宏观调控经济关系和宏观监督管理经济关系；存款、贷款关系；结算关系；票据关系；保险关系；证券关系；期货关系；金融租赁关系；金融信托投资关系等。狭义的的核心，中央银行法主要规定中央银行的性质、地位、职责、机构、货币政策、业务操作、金融监管、财务会计及违反中央银行法的法律责任等；政策性银行法包括调整中国 ...

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论创立和完善我国宏观经济法的法律体系

宏观调控经济关系和宏观监督管理经济关系；存款、贷款关系；结算关系；票据关系；保险关系；证券关系；期货关系；金融租赁关系；金融信托投资关系等。狭义的的核心，中央银行法主要规定中央银行的性质、地位、职责、机构、货币政策、业务操作、金融监管、财务会计及违反中央银行法的法律责任等；政策性银行法包括调整中国 ...

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浅论我国证券仲裁制度的构建

、公平、诚实信用、等价有偿等价值目标为交易原则，关注的是买方和卖方在合同关系中的相对等的权利义务的实现，法律责任以损害赔偿、恢复原状、消除影响、排除其立法的主要目的在于对政府机关干预经济的行为加以规范，故对经济行政主体的义务规定较多，相应地经济行政主体违反经济法所承担的法律责任也较多。这有别于民商法 ...

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境外成熟市场规制基金从业人员买卖证券的法律制度及其启示与借鉴（上）——从唐建、王...

的法律责任。王黎敏的上述行为违反了《证券投资基金法》第十八条有关禁止从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动的规定规制，SEC在1980年发布了Rule17j-1，Rule17j-1没有对基金从业人员买卖证券行为做出统一限制和禁止，而只要求投资公司 [5]及其投资顾问、主承销商作为 ...

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境外成熟市场规制基金从业人员买卖证券的法律制度及其启示与借鉴

相应的法律责任。王黎敏的上述行为违反了《证券投资基金法》第十八条有关禁止从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动的规定，。对于基金管理公司而言，该规则采用接近人士（access person）概念来定义个人交易主体。接近人士一般包括基金管理公司董事、管理人员、一般合伙人和顾问人士（ ...

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证券交易异常情况处置的制度完善

的方式和结果往往事关相关主体的切身利益，因此，必须恰当。若交易所的处置行为违反了法律的实体性规定或程序性规定，则应当承担相应的法律责任。在此过程中，若给相关主体造成损失，交易所理应赔偿。《东京证券交易所业务规程》第13 条规定：交易参加人因为第1 项或第2 项下的交易 ...

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