公司法》的立法模式，在其第十一章法律责任中以非严格意义上的附属刑法规范对证券犯罪做出了规定。《证券法》在保持与1997年刑法相应规范相互衔接的同时 证券从业人员或者其他人员以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事内幕交易、操纵证券市场、欺诈客户、虚假陈述等情节严重的行为 ...
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的扩张。具体地说，就是只重视对证券发行和交易的管理以及违反证券行政管理导致的行政、刑事法律责任的规定，忽略了对证券交易当事人之间的私权利义务关系以及对私权 处罚的办法予以解决，但对受害人却没有给予补偿。例如在实践中已经发生的多起证券欺诈案(如苏三山事件、琼民源虚假报告等等)中，没有一起对无辜投资者遭受 ...
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分级结算中的结算担保金。借鉴证券市场的司法实践，相关期货司法解释中也应当赋予结算担保金不得被查封、扣划的法律属性。 （三）强行平仓与盘中强平的法律责任问题 金融期货交易所《结算细则》第46条规定，期货交易所可以根据市场风险状况，在交易过程中向风险较大的结算会员发出追加保证金的 ...
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分级结算中的结算担保金。借鉴证券市场的司法实践，相关期货司法解释中也应当赋予结算担保金不得被查封、扣划的法律属性。 （三）强行平仓与盘中强平的法律责任问题 金融期货交易所《结算细则》第46条规定，期货交易所可以根据市场风险状况，在交易过程中向风险较大的结算会员发出追加保证金的 ...
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分级结算中的结算担保金。借鉴证券市场的司法实践，相关期货司法解释中也应当赋予结算担保金不得被查封、扣划的法律属性。 （三）强行平仓与盘中强平的法律责任问题 金融期货交易所《结算细则》第46条规定，期货交易所可以根据市场风险状况，在交易过程中向风险较大的结算会员发出追加保证金的 ...
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分级结算中的结算担保金。借鉴证券市场的司法实践，相关期货司法解释中也应当赋予结算担保金不得被查封、扣划的法律属性。 （三）强行平仓与盘中强平的法律责任问题 金融期货交易所《结算细则》第46条规定，期货交易所可以根据市场风险状况，在交易过程中向风险较大的结算会员发出追加保证金的 ...
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对我国证券法关于律师不实陈述①承担民事责任的评价我国法律法规对律师在证券业务中不实陈述的行为予以禁止，并规定了相应的法律责任。这主要体现在以下相关法律法规条 对第三人即投资者并无契约关系或现实交易关系。2.侵权责任说。侵权行为的本质特征在于它违反的是法律规定的一般人的普遍义务，而非当事人之间约定的特定 ...
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对我国证券法关于律师不实陈述①承担民事责任的评价我国法律法规对律师在证券业务中不实陈述的行为予以禁止，并规定了相应的法律责任。这主要体现在以下相关法律法规条 对第三人即投资者并无契约关系或现实交易关系。2.侵权责任说。侵权行为的本质特征在于它违反的是法律规定的一般人的普遍义务，而非当事人之间约定的特定 ...
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根据我国民法通则、公司法等法律的规定，上市公司具有法人资格。其具有独立的财产，能够独立地行使权利和履行义务，能够独立地承担法律责任。这样，上市公司是证券 侯永平译），法律出版社2001年版，第242页以下、第2页。⑩《中国证监会对张家界旅游开发有限公司、湖南证券交易中心违反证券法规行为的处罚决定》，载 ...
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，还应对受其行为影响而从事证券交易的善意投资人承担相应的损害赔偿责任。如：美国1934年《证券交易法》第9（e）条明确规定，故意违反该条（a）款、 条规定的内容，故《不正当竞争法》亦可以作为起诉的法律依据。5、《证券法》虽未明文规定操纵市场行为人应当承担民事责任，但其第207条正式确立了民事责任的优先 ...
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