违反证券交易规定的法律责任 -全站搜索

上海市证券交易管理办法

真实、完整，不得有虚假记载或欠缺重要事项。违反前款规定的，发行者对该证券的善意取得人因而所受的损害，应负赔偿责任。下列单位和人员就其所负责部分与、理事会、监事会、经理、经费、分配、财务会计等事项。第五十八条证券交易所以提供证券集中交易市场和有关服务为其业务。未经批准，不得经营其他业务和进行投资活动。 ...

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操纵证券市场罪的认定——以汪建中案为中心

市场行为，那么，该行为同样属于《刑法》第182条第1款第4项规定的操纵证券市场的行为。众所周知，国外刑法典、单行刑法与附属刑法，对于犯罪构成要件的规定或意图影响证券交易价格的行为，会导致情节严重结果，具备了认识的可能性。因此，将操纵证券市场罪中的情节严重确定为客观的超过要素，不会违反责任主义原则。 ...

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关于内幕交易的民事责任

，自己或建议他人，或泄露内幕信息使他人利用该信息进行证券交易的行为。各国法律都禁止内幕交易，在法理上将内幕交易行为认定为侵权行为，侵权人一旦实施此行为，根据具体卖出证券，从而违反本章规定或规则的人，应对任何在前者违法行为时同时卖出或买进同种证券的人，在任何适当的法院提起的诉讼中承担法律责任。由此可以 ...

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关于内幕交易的民事责任

，自己或建议他人，或泄露内幕信息使他人利用该信息进行证券交易的行为。各国法律都禁止内幕交易，在法理上将内幕交易行为认定为侵权行为，侵权人一旦实施此行为，根据具体卖出证券，从而违反本章规定或规则的人，应对任何在前者违法行为时同时卖出或买进同种证券的人，在任何适当的法院提起的诉讼中承担法律责任。由此可以 ...

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证券市场虚假陈述民事责任性质初探

规定，虚假陈述是指信息披露义务者违反证券法律规定的信息披露义务，在证券发行、交易的过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或者在所在。第二，采取侵权民事责任有利于保护广大投资者的利益。合同的相对性决定了以合同责任来追究当事人的法律责任，其责任主体必须是合同关系的相对人。而在证券 ...

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浅析虚假陈述的民事责任

，因以虚假陈述、内幕交易、操纵市场等违反证券法律、法规及规章规定的禁止性行为，给投资者造成损失，依法应当承担的损害赔偿等民事责任。可见，谈到民事责任问题。首先，司法效率将大打折扣。因为一些上市公司为了避免进入民事诉讼程序，而千方百计的拖延时间，比如要求对行政处罚进行复议等。其次，不利于保护中小股东的 ...

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公法视野下中国证券管制体制的演进

协会的活动进行指导和监督；（七）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（八）法律、行政法规规定的其他职责。这是一个对证券市场，2001年，页5.实际上，最先对证券交易所和证券业协会作出规定的并非中央政府，而是上海市市政府1990年11月颁布的《上海市证券交易管理办法》，该办法第五章 ...

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“董事提名权限制”反收购措施的法律问题研究

不利于采用任何不要求管理层合作就能顺利防止管理者缺乏效率和自我交易的方法，因而达到了管理层和股东之间的责任平衡。因此，结构理论认为，不允许实施反对收购的防御性》、《证券法》并未对反收购作出详细而具体的法律规制，仅设定了一般的法律原则。因此，对反收购进行具体规定的法律依据仍然是《上市公司收购管理办法》 ...

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试论内幕交易的民事责任

方能实现。其次，英国普通法上内幕交易的民事责任因不同的情况而有所区别。例如：内幕人违反依赖义务的民事责任与违反保密义务的法律责任的认定标准、证明事项、责任形式第4条。两条法规均列举了适用举证责任倒置的情形，并规定有关法律对侵权诉讼有特殊规定的，从其规定。但是，在证券方面，我国目前仍没有举证责任倒置的 ...

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浅论证券内幕交易的法律规制

月内仍然适用。我国证券法应效仿英、日法例，增设对原内部人的法律规制。 2．未规定消息领受人消息领受人是指从内幕信息知悉者处获悉信息之人。该内幕信息或者建议他人买卖该证券。二、内幕交易的法律责任法律责任是指违反法律规范的行为人受到法律制裁及负法律后果。违法行为与法律责任之间存在因果关系。由于内幕 ...

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