及其执行情况；（十）证券投资咨询机构的各项管理制度的合法性及其执行情况；（十一）证券投资咨询机构及其投资咨询人员是否有下列行为：１．代理他人从事证券买卖； 做出处理或者移送有关部门处理；触犯刑律的，移交司法机关追究刑事责任。第十七条证券投资咨询机构及其人员的年检办法依有关规定办理。第十八条本检查制度由 ...
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措施、立案调查、行政处罚等措施，涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究其刑事责任。法律、法规已有明确规定的，依法从重处理。法律、法规规定尚不明确的，要进一步 外，上市后实际盈利低于盈利预测的，中国证监会将视情节轻重，对发行人董事及高级管理人员采取列为重点关注、监管谈话、认定为非适当人选等措施，记入诚信档案；对 ...
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履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。第八条 中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理 报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人 ...
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行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性 报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。第五十九条信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其 ...
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管理人员的法定义务和责任。第二十三条发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：(一) 被中国证监会采取证券市场 四条招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求。不论准则是否有明确规定，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当予以披露。第五十五条 ...
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履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。 第八条 中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理 报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容： （一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件； （二）对 ...
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履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。第八条 中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理 报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人 ...
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控制的完整性、合理性和有效性进行客观评价，并提出相应的改进建议，对公司内部控制是否存在重大缺陷应有明确的评价意见。第九条 注册会计师在审计过程中应该对公司 年报中明确所聘会计师所负的责任。第五十九条 公司应披露如下重大期后事项： (一)公司股东、董事、监事及高级管理人员变动情况； (二)年度分配预案或 ...
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处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成 期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；(十一)律师事务所就期货公司是否符合本办法第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十 ...
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基金管理公司在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或基金经理等人员资金认购基金的金额不少于一千万元人民币，且持有期限不少于三 百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的 ...
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