季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明。第四十四条取得经理层 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（七）中国证监会认定的其他情形。第五十五条期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不 ...
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条规定条件或具有第十三条所列情形的，所在地派出机构有权否决其任职资格。第二十一条保险公司高级管理人员任职资格申请表、任职资格备案表由中国保监会制定 条对于保险公司分支机构严重违规应由其上级公司负领导责任的，所在地派出机构应及时提出对该上级公司高级管理人员是否取消其任职资格的处理意见，报中国保监会批准。 ...
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条规定条件或具有第十三条所列情形的，所在地派出机构有权否决其任职资格。第十九条保险公司高级管理人员任职资格申请表、任职资格备案表由中国保监会制定统一 条对于保险公司分支机构严重违规应由其上级公司负领导责任的，所在地派出机构应及时提出对该上级公司高级管理人员是否取消其任职资格的处理意见，报中国保监会批准 ...
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广西壮族自治区工商行政管理局：你局《关于工商行政管理机关是否有权依照〈中华人民共和国产品质量法〉对销售属于生产环节的不合格产品的违法行为进行定性处罚的请示》 商品中的违法行为进行查处。如商品质量问题属于生产环节所致，再将有关案件线索移交质检部门，追究生产企业在生产环节中的法律责任。 2002年3月5日...
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发现信息披露违法后，公司董事、监事、高级管理人员是否向证监会报告，是否在调查中积极配合，是否对调查机关欺诈、隐瞒，是否有干扰、阻碍调查情况；（五）其他 完整、及时和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任，但其能够证明已尽忠实、勤勉义务， ...
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发现信息披露违法后，公司董事、监事、高级管理人员是否向证监会报告，是否在调查中积极配合，是否对调查机关欺诈、隐瞒，是否有干扰、阻碍调查情况；（五）其他 完整、及时和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任，但其能够证明已尽忠实、勤勉义务， ...
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投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人；（二） 持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益；（三） 上市 运作辅导的情况，其董事、监事和高级管理人员是否已经熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定 ...
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投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人；（二）持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益；（三）上市公司 运作辅导的情况，其董事、监事和高级管理人员是否已经熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定 ...
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规则的情况；(三)拟任人的职业道德水准和诚信表现；(四)拟任人的管理能力和业务能力；(五)拟任人是否有足够的时间和精力履行职责。关联法规：全国人大法律（1）条 人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对公司和负有责任的人员予以警告，并处以罚款。第六十四条证券公司违反本办法规定，聘任不 ...
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主 席：刘明康二○○五年十一月二十六日第一章总则第一条 为规范中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)的法律工作，提高法律工作质量和依法监管水平，根据《 清晰；(三)制定或修改规章能否实现监管目标；(四)解决问题的基本方式是否明确；(五)是否有可行的监管措施。第十条 银监会法律部门根据规章立项申请和 ...
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