、律师事务所和证券信用评级机构应客观、公正地出具有关报告文件并承担相应责任。第三十六条对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间 )发行人与母公司、子公司及其他投资者的投资关系(八)公司董事会及高级管理人员介绍公司董事会及高级管理人员简历。(九)债券承销和发行方式介绍承销方式、主承销商和承销团 ...
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决定不服的。(二)对银监会或其派出机构作出的取消银行业金融机构董事、高级管理人员一定期限或者终身任职资格的决定不服的。(三)认为银监会或其派出机构的 复议活动中，有下列情形之一的，依法给予警告、记过、记大过的行政处分；情节严重的，依法给予降级、撤职、开除的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一) ...
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八条在职的金融机构高级管理人员若有下列情况之一，其所在金融机构董事会（理事会）或上级主管部门必须报告中国人民银行。中国人民银行根据需要，决定是否对其任职资格进行 五）任职期间被发现有第八条第六款所列行为。第二十五条对出现下列情况之一负有个人责任或直接领导责任的金融机构高级管理人员，根据情节轻重及其后果 ...
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结算机构备案表》向中国证监会备案。八、《销售管理办法》所称独立基金销售机构的高级管理人员，是指以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构的董事长、总经理、 要求予以细化，具体列明资格申请条件和日常监管标准，使监管对象可以清晰地判断自身是否符合标准。每一项法规要求的具体化，将使审核与监管工作更为透明。二是 ...
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公司的治理结构;(三)股东、高级管理人员、基金经理的稳定性;(四)投资管理和研究能力;(五)信息披露和风险控制能力。第十二条 对基金的分类应当以相关法律 对基金评价结果做出审查，发现有违反业务规范情形的，应当提请基金评价机构做出调整或拒绝进行引用。第五章 监督管理与法律责任第二十三条 基金评价机构及其 ...
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公司的治理结构;(三)股东、高级管理人员、基金经理的稳定性;(四)投资管理和研究能力;(五)信息披露和风险控制能力。第十二条 对基金的分类应当以相关法律 对基金评价结果做出审查，发现有违反业务规范情形的，应当提请基金评价机构做出调整或拒绝进行引用。第五章 监督管理与法律责任第二十三条 基金评价机构及其 ...
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管理公司的治理结构;(三)股东、高级管理人员、基金经理的稳定性;(四)投资管理和研究能力;(五)信息披露和风险控制能力。第十二条对基金的分类应当以相关法律、 对基金评价结果做出审查，发现有违反业务规范情形的，应当提请基金评价机构做出调整或拒绝进行引用。第五章监督管理与法律责任第二十三条基金评价机构及其 ...
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证监会备案时出具书面说明。 第六条凡对当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否作出规定，当事人均应在资产管理合同中订明。 第二章资产管理 资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜； (三)对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理 ...
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关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施；（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平； ，研究单个或者多个因素的变化对净资本等风险控制指标可能产生的影响，并判断是否会导致净资本等风险控制指标不符合预警标准或规定标准。（三）负债、流动 ...
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管理暂行办法目录第一章总则第二章业务许可第三章业务规则第四章监督管理第五章法律责任第六章附则第一章总则第一条为了促进证券市场资信评级业务规范发展， 、出资比例、背景材料，股东之间是否存在关联关系的说明；（五）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告；（六）高级管理人员和评级从业人员情况 ...
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