管理委员会主席：郭树清 2012年10月19日 关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定一、第一条修改为：“为了规范证券公司董事、监事、 第六十五条改为第六十三条，修改为：“有下列情形之一的，责令改正，对证券公司和负有责任的人员依据法律法规和部门规章的规定进行处罚：（一）违反 ...
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）矿山、危险化学品、烟花爆竹生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员的安全资格认定和特种作业人员（特种设备作业人员除外）操作资格认定；（七）煤矿矿用产品安全标志认证 责任的；（四）依法可以从轻的其他情形。第三十九条有下列情形之一的，应当从重追究责任：（一）因违法、不当行政执法行为或者不履行法定职责， ...
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法规、规章、标准和其他食品安全知识，并建立培训档案；配备专职或者兼职食品安全管理人员，做好对所经营食品的检验工作，依法从事食品经营活动。第十二条食品 环节食品安全监督管理职责，有权采取《食品安全法》第七十七条规定的监督管理措施。第三十条县级及其以上地方工商行政管理机关应当严格落实监管责任，开展食品市场 ...
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依法撤销证券公司业务许可的规定；掌握国务院证券监督管理机构撤销证券公司的情形、条件及期限等相关规定；掌握对是否需要动用证券投资者保护基金的证券公司申请破产清算 公司股东、实际控制人、证券公司董事、监事及高级管理人员的有关法律责任。（5）《证券公司合规管理试行规定》（2008年7月14日公布， 2008 ...
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）具有法人资格；不具有法人资格的，应当具有其所属法人对其检验活动承担法律责任的证明文件； （二）取得实验室资质认定（计量认证）；（三）具有申请授权 与授权有关的工作报告、本年度工作计划和其他产品质量检验信息。国家质检中心主要管理人员、组织机构、检验能力、主要设备设施等发生重大变化时，应当及时报告国家认 ...
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条 在职的金融机构高级管理人员若有下列情况之一，其所在金融机构董事会(理事会)或上级主管部门必须报告中国人民银行。中国人民银行根据需要，决定是否对其任职资格进行 款所列行为。第二十五条 对出现下列情况之一负有个人责任或直接领导责任的金融机构高级管理人员，根据情节轻重及其后果，取消其11年以上直至终身的 ...
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秘密，造成严重后果。第二十六条对出现下列情况之一并负有个人责任或直接领导责任的保险机构高级管理人员，根据情节轻重及其后果，取消其11年以上直至终身的任职资格： 其他行政处分的，保险机构必须及时报中国保监委备案，中国保监委将视情况决定是否取消其任职资格。第二十七条违反本规定第二十一条的，限期30日内改正 ...
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具有大专以上学历或中级以上职称的对外劳务合作专业人员不少于5人，专职培训管理人员和财务人员均不少于2人，法律人员不少于1人。(七)具有相应市场开拓能力和 地方商务主管部门的初审意见和企业的全部申请材料后，在15个工作日内，做出是否许可对外劳务合作经营资格的批复，抄送相关部门。不予许可的，应说明理由。第 ...
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三)汽车金融公司章程。(四)拟任高级管理人员的名单、详细履历。(五)股东名称及其出资额。(六)拟办业务的规章制度及内部风险控制制度。(七)有权部门出具的营业场所 10万元以上50万元以下的罚款；构成非法经营罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。第三十七条汽车金融公司违反本办法有关规定，提供虚假或者隐瞒重要 ...
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买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理；(二)检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格；(三)要求会员按月编制库存证券报表， 证券交易所没有履行规定的监督管理责任的，证监会有权按照本办法的有关规定，追究证券交易所和证券交易所有关高级管理人员和直接责任人的责任。第九十九条 ...
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