经营；（七）法定代表人或主要负责人的变更手续是否完备；（八）证券公司从业人员、高级管理人员是否遵纪守法；（九）证券公司是否违章、违法经营；（十）是否按中国 证券公司整改报告及复查情况书面报告中国证监会。第六章法律责任第九十二条任何单位和个人违反本办法，有下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处批评、 ...
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公司对于风险管理人员是否有持续之培训课程 D.风险管理人员是否具备相关之专业证照 二、董事会 1.董事会应确保风险管理之有效执行，并负风险管理最终责任 2.董事会 市场风险、信用风险、流动性风险、作业风险、法律风险、及其它风险) 2.风险管理制度之订定、修改与定期检视应有一定之流程，且应予以书面化 3 ...
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》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。第二条 证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。本办法所称证券公司高级管理人员（ （三）拟任人的职业道德水准和诚信表现；（四）拟任人的管理能力和业务能力；（五）拟任人是否有足够的时间和精力履行职责。第二十四条 申请独立董事任职 ...
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三）委员本人或者其亲属担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人有商业竞争关系的；（四）委员与并购重组当事人及其他相关 审核无关的内容。四、若本公司违反上述承诺，将承担由此引起的一切法律责任。承诺人：________股份有限公司（加盖公章）并购重组申请人负责人签字：此项承诺于 ...
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要求，是否保证其正常运行；（五）检验技术人员或管理人员是否有违法、违规或其他影响许可检验质量的行为；（六）许可检验工作的开展情况。第二十七条对未 检验机构（以下称许可检验机构）承担本规范规定的许可检验工作，并承担相应的法律责任。第二章申请与受理第四条申请国产特殊用途化妆品许可检验的化妆品生产企业，应当 ...
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、洗涤以及处理废水、存放垃圾和废弃物的设备或者设施；（三）有食品安全专业技术人员、管理人员和保证食品安全的规章制度；（四）具有合理的设备布局和工艺流程， 验照时，应当按照企业年检、个体工商户验照的有关规定，审查《食品流通许可证》是否被撤销、吊销或者有效期限届满。对《食品流通许可证》被撤销、吊销或者有效 ...
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处罚：(一)警告、通报批评；(二)罚款；(三)没收违法所得；(四)责令撤换高级管理人员或者直接责任人员；(五)限制业务范围；(六)责令停止接受新业务；(七)责令停业 违法事实需要追究行政责任，但不属于本机关管辖的，应当告知投诉人或者检举人向有管辖权的机关提出。第二十一条执法职能部门收到投诉、检举材料， ...
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情况离岗连续三个月以上的，应更换人选。第六十五条对下列情形之一负有责任的高级管理人员，中国银监会可以视情节轻重及后果，取消其一定期限直至终身的任职资格： 银监会核准的，中国银监会将在收到完整申请资料之日起三十日内作出是否核准的批复。高级管理人员任职资格需报中国银监会派出机构核准的，中国银监会派出机构在 ...
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许可实施程序规定(试行)》(证监发[2004]62号)的有关规定，现就期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题通知如下：一、期货经纪公司聘任的董事长、总经理、 内容应当包括：拟任人员在原任职公司的职务、职责、任职时间、履行职责情况、任职期间是否有违法违规行为、对公司有关问题应负的责任、离开原任职 ...
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应当根据压力测试的结果，对市场风险有重大影响的情形制定应急处理方案，并决定是否及如何对限额管理、资本配置及市场风险管理的其他政策和程序进行改进。董事会 。第二十六条 有关市场风险情况的报告应当定期、及时向董事会、高级管理层和其他管理人员提供。不同层次和种类的报告应当遵循规定的发送范围、程序和频率。报告 ...
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