办理及移送事项。 (六)期货信托事业、期货经理事业、期货顾问事业及其它期货服务事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与程序标准 、管理、移转、动态陈报及各项人事报表之编制。 十一、本局人事规章之拟订。 十二、其它有关人事管理服务及上级交办事项。 第17条 会计室掌 ...
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一、第一科办理下列事项： (一)银行法及其相关子法之拟订、解释。 (二)银行业公司治理制度规划。 (三)两岸金融往来法制之研拟。 (四)动产担保交易法及票据法之拟订及 局人事人员之任免、迁调、奖惩、考核等拟办事项。 十四、其它有关人事管理及上级交办事项。 第13条 会计室掌理下列事项： 一、岁入、出 ...
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。 (五)利害关系人交易规范。 (六)股权管理。 (七)会计暨财务报表编制流程、总务、信息、人事管理。 (八)对外信息揭露作业管理。 (九)其它业务之规范及作业程序 应有遵守法令单位、内部稽核单位等相关单位之参与。 第8条 金融控股公司内部控制制度，应经董事会通过，如有董事表示异议且有纪录或书面声明者 ...
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股权管理、共同行销与客户资料保密管理、子公司监理、金融控股公司、子公司之利害关系人交易规范、会计、总务、信息、人事管理及其它业务之政策及作业程序，并依其 、编制与职掌，编撰内部稽核工作手册及工作底稿，其内容至少应包括对内部控制制度各项规定与业务流程进行评估，以判断现行规定、程序是否已具有适当之内部控制 ...
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)会计及财务报表编制流程、总务、信息、人事管理(含轮调及休假规定)。 (六)对外信息揭露作业管理。 (七)委外作业管理。 (八)其它业务之规范及作业程序。 ，会计师应翔实提供相关资料与说明。 第29条 银行应于内部控制制度中，订定对子公司必要之控制作业，并考量该子公司所在地政府法令之规定及实际营运之 ...
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改进，以求有效持续实施。 十一本标准规范之使用： (一)内部控制制度之设计，须考量公司使命、经营环境、本身优劣条 件等因素，并针对期货经理事业之特性 制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位执行各项计画或政策及其指定职能之效率，例如确定各部门适当之人事编组、 ...
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市场发展、纪律及消费者保护事项，并分科办事： 一、第一科： (一)保险申诉制度之规划及执行。 (二)保险申诉案件之处理。 (三)配合办理行政院消费者保护委员会之各项 、管理、移转、动态陈报及各项人事报表之编制。 十一、本局人事规章之拟订。 十二、其它有关人事管理服务及上级交办事项。 第10条 会计室掌 ...
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(以下简称本局)掌理下列事项： 一、金融控股公司、银行业、证券业、期货业及保险业金融检查制度之研拟。 二、金融控股公司、银行业、证券业、期货业及保险业之检查。 三、 局设人事室，置主任、稽核、专员、科员、助理员，依法办理人事管理事项。 第8条 本局设会计室，置会计主任、科长、稽核、专员、科员、佐理员， ...
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公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以有效运用资源 理稽核业务，定期向董事会及监察人报告，金融控股公司并应赋予总稽核对稽核单位之人事自主权。 金融控股公司内部稽核人员应具备符合法令规定之资格条件， ...
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备，修改时亦同： 一、捐助章程。 二、取得或处分固定资产处理程序。 三、内部控制制度。 四、各单位副主管以上人员之任免异动。 五、其它规章之变更。 六、其它经 ，并向本会申报核备，修改时亦同。 保护机构对人员待遇之支给，除前项人事管理办法所订定者外，不得另立科目支给。 第18条 有公司法第三十条、证券 ...
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