公司对于风险管理人员是否有持续之培训课程 D.风险管理人员是否具备相关之专业证照 二、董事会 1.董事会应确保风险管理之有效执行，并负风险管理最终责任 2.董事会 市场风险、信用风险、流动性风险、作业风险、法律风险、及其它风险) 2.风险管理制度之订定、修改与定期检视应有一定之流程，且应予以书面化 3 ...
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以查明其不动产证券化业务处理程序之可能缺失。 (四)查明办理不动产投资信托或不动产资产信托业务经营与管理人员是否符合主管机关规定之资格与条件。 (五)评估受托机构 确实作成查核工作底稿。 第15条 查核工作底稿为专门职业及技术人员是否已尽专业工作责任之证明，并作为编撰查核报告之依据；查核报告中所提出之 ...
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一人符合第十四条规定之信托专门学识或经验。 第11条 主管机关对信托业负责人是否具备本准则所定资格条件，得命令信托业于期限内提出必要文件、资料或指定人员 信托公司于知其负责人有当然解任事由后应即主动处理，并向主管机关申报及通知经济部废止或撤销其相关登记事项。 第13条 信托业经营与管理人员，依其职务之 ...
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一致性。 3.对于流动性非常低的商品，应另行设置适当之评估程序。 4.不论商品类别是否相同，其评价之时点应具一致性。 4.4.7 价格信息确认 财务部门及风险管理相关 与异常交易皆需额外的监督与授权。 6.所有有疑虑或错误的帐目均须迅速处理，财务单位之高阶管理人员应定期检视此类待澄清之交易，并进行分析 ...
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交易系遵守适当程序，并保有相关证明文件。 8.督察主管及其所管理人员之个人帐户交易，应另由总经理指定其他人员予以核准或查核。 (三)个人交易之限制 1.经手人员如 ，并查核公司各部门职权之行使与员工行为是否有与客户或公司本身、股东之利益相冲突情事。督察主管无须负管理运作责任，但应充份规划、控制、稽查及 ...
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条款)及约定条款与同业公会制订之约定条款模板对照表。 三、管理、运用人员之名册及资历。 四、信托契约或约定条款定有信托监察人者，其名册、资历及愿任同意书 十九条所定公告方式，公告于一定期间内，由委托人及受益人决定其信托受益权是否随同合并或退出；受益人不特定或尚未存在之情形，由委托人决定之。 第12条 ...
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将补发转移批单或保险证寄予新机车所有人。 第10条 保险人对于本保险之保险证应妥善管理。 本保险之保险证应连号印刷及加印条形码。换(补)发保险证应加印原保险证号之 之代位权。 六、如发现被保险人或请求权人有不实报告或诈欺行为，应设法取得事实证据。 七、理赔人员查明肇事责任后并将肇责比例记载于理算书上， ...
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资产证券化条例、不动产证券化条例、保险法、证券交易法、期货交易法、证券投资信托及顾问法、管理外汇条例、信用合作社法、农业金融法、农会法、渔会法、洗钱防制法或其它 、业务人员于充任后，有前条第二项所列各款情事之一而被撤销者，为撤销登记。 第16条 主管机关对票券商负责人或业务人员是否具备本规则所定资格 ...
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明确记载已实施之评估程序及其所达成之结论。 (三)评估人员及相关复核督导人员应于工作底稿签名，以明责任。 (四)工作底稿至少应保存五年，以供查考。 ： (一)本次公开招募之价格订定方式。 (二)本次公开招募之动机及目的。 (三)是否有「发行人募集与发行有价证券处理准则」第六十五条规定。 (格式如附表十 ...
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(5)在本条中，“具关键性”(material)一词指所具性质可影响任何审慎的保险人判断是否接受有关风险，以及如接受，以何种保费和以何种条件接受；“保险单条款承保的 其证书的罪行而根据本款被定罪。 (2)如有不低于督察级的警务人员或其代表提出要求，汽车车主有责任─ (a)在该汽车的司机根据第(1)款被 ...
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