投资管理业务，是指证券公司作为受托投资管理人（以下简称“受托人”），依据有关法律、法规和投资委托人（以下简称“委托人”）的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同 行为规范，近１年内没有受到行政处罚；５、有健全的内部风险控制制度；６、中国证监会规定的其他条件。（二）符合上述条件的证券公司申请从事受托投资 ...
//www.110.com/fagui/law_37490.html-了解详情
准则》，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会国家经济贸易委员会二○○二年一月七日 上市公司治理准则导言为推动上市公司建立和完善现代企业制度，规范上市公司运作， 。第一章股东与股东大会第一节股东权利第一条股东作为公司的所有者，享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利。上市公司应建立能够确保股东充分行使 ...
//www.110.com/fagui/law_37432.html-了解详情
支公司总经理警告、罚款1万元。三、整改要求上述中介业务违法违规行为，违反国家法律法规，违背社会主义市场经济基本规则，背离保险业转方式、调结构的科学发展目标。 切实做好整改工作。对不如期整改或者整改走过场的，保监会将视具体情况，进一步采取严厉的后续监管措施。中国保险监督管理委员会 二〇一一年十一月十四日 ...
//www.110.com/fagui/law_387595.html-了解详情
；（三）严格执行审核制度和程序，切实维护审核工作质量，申请材料和审核文件（包括电子文档）按规定及时归档；（四）健全内部检查监督机制，指定相关职能部门 工作，杜绝违规审核、超期审核和不规范审核。四、派出机构在审核工作中遇到法律法规和中国证监会监管规定没有明确规定的新情况、新问题的，应当及时研究，提出处理 ...
//www.110.com/fagui/law_376135.html-了解详情
职过程中获取不正当利益，或者利用董事地位谋取私利的；（三）董事会决议违反法律、法规或者商业银行章程，致使商业银行遭受严重损失，董事没有提出异议的；（四 农村信用合作社、金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司，经中国银行业监督管理委员会批准设立的其他金融机构可参照执行。第三十九条本办法由 ...
//www.110.com/fagui/law_373421.html-了解详情
)31号－－关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定中国证券监督管理委员会（公告〔2010〕31号）现公布《关于填报上市公司并购重组 报批或者备案 本次收购需取得的批准包括6.3 履行各项程序的过程是否符合有关法律、法规、规则和政府主管部门的要求 6.4 收购人为完成本次收购是否不存在 ...
//www.110.com/fagui/law_371993.html-了解详情
加强上市证券公司监管的规定》根据本决定作相应的修改，重新公布。 中国证券监督管理委员会关于加强上市证券公司监管的规定(2010年修订) 上市证券公司具有证券公司 公司监管相关法规;作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规。为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，现规定如下： 一、 ...
//www.110.com/fagui/law_369734.html-了解详情
有效担保品范围。鼓励金融机构根据试点地区农业发展情况和农村经济特点，依照相关法律，进一步扩大农户和农村企业申请贷款可用于担保的财产范围，积极规范和完善涉农 金融机构并抓好协调落实工作。试点过程中发现的情况和问题，请及时报告中国人民银行和银监会。中国人民银行 中国银行业监督管理委员会二〇〇八年十月十五日...
//www.110.com/fagui/law_364868.html-了解详情
与基金管理人协商一致可以对自助交易前端申购费用实行一定的优惠。货币市场基金及中国证监会规定的其他品种，不适用本条规定。 第十条基金份额持有人在同一基金管理人 销售费用规范 第十一条基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统，健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合 ...
//www.110.com/fagui/law_363882.html-了解详情
估机构进行销售、理赔等活动的，应当遵守法律、行政法规和中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”）的规定。中国保监会根据《中华人民共和国保险法》和 业务进行日常管理，并且建立代理业务合规经营档案。保险公司应当建立代理业务定期核查制度，核查结果应当记入代理业务合规经营档案。第八条 保险公司应当在委托 ...
//www.110.com/fagui/law_362014.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务