制约、协调发展”的原则设立股东大会、董事会、监事会、高级管理层。按照《公司法》等法律法规的有关规定，建立规范的股份制商业银行组织机构，以科学、高效的决策、 银行股份制改革试点工作领导小组。第五章 附 则第二十五条 本指引由中国银行业监督管理委员会负责解释。第二十六条 本指引自2004年3月11日起施行 ...
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《国务院关于印发深化农村信用社改革试点方案的通知》(国发[2003]15号)和《中国银行业监督管理委员会关于农村信用社以县(市)为单位统一法人工作的指导意见》(银监发 的决议； 3．审议通过“三会”议事规则的决议； 4．审议通过主要管理制度的决议； 5．选举理事、非职工监事、理事长、副理事长、监事长的 ...
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方式，提高再融资效率。上市公司管理层股权激励的具体实施和考核办法，以及配套的监督制度由证券监管部门会同有关部门另行制定。涉及A股股权的拟境外上市公司，以及 公司，其股权分置改革方案在相关股东会议表决通过后，由国务院有关部门按照法律法规办理审批手续。股权分置改革方案中外资股比例变化原则上不影响该上市公司 ...
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由专门部门或专人负责保险代理业务，加强相关内控制度建设，定期开展对制度执行情况的内部监督检查。（三）各保险公司、商业银行均应按照兼业代理保险业务 ，应当在合作协议中明确培训的次数、方式、内容及培训费标准。培训内容应包括法律法规、业务知识、销售技能及职业道德等，每年培训时间不得少于监管部门规定时数。保险 ...
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法律意见书和会计师事务所出具的审计报告和对内部控制制度出具的评价意见，必须包括法律、行政法规、规章所要求的内容，真实、准确、完整反映情况。证监会可以 自发布之日起实施，《关于规范基金管理公司股东出资转让有关事项的通知》（证监基金字[2002]102号）同时废止。中国证券监督管理委员会二○○六年五月八日...
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的有关事项通知如下:一、本通知所称资产支持证券，是指符合中国人民银行、中国银行业监督管理委员会发布的《信贷资产证券化试点管理办法》规定的信贷资产支持证券 、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，建立相应的风险评估流程，并制订相应的投资审批程序和风险控制制度。五、基金管理人应当将公司对资产支持 ...
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条根据国务院《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》的规定，财政部和中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）对从事证券业务的会计师事务所和注册会计师的执业资格 准则。在该会计师事务所执业的专业人员每年必须按照《注册会计师教育要求和培训制度》的规定继续接受有关的专业培训。第十二条公开发行与交易证券的 ...
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违法违规行为并提出处罚建议；（三）及时了解证券期货市场信息和市场动态并向中国证监会报告；对证券期货市场进行调查研究；（四）列席证券交易所、期货交易所的 批准。办事处的财务收支，按中国证监会规定的财务制度执行，并接受中国证监会监督。第九条办事处的工作人员应当严格执行证券期货市场法律、法规和有关规定，遵守 ...
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。如公司作出修改致使披露内容减少，应经证券交易所批准并报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案。已发行境内上市外资股及其衍生证券并在证券交易所上市 ），又发行境内上市外资股或境外上市外资股的公司，应披露按不同会计准则、制度计算的净利润并说明其差异。２．采用数据列表方式（可以附有图形表）， ...
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规章（1）条第三条申请文件是上市公司为发行新股，向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）报送的必备文件。第四条发行人报送的申请文件应包括 重组的发行人购入资产的原始财务报告及其审计报告６－３注册会计师关于发行人内部控制制度的评价报告６－４检查中发现问题的发行人的整改报告６－５会计师事务所关于 ...
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