源在其公开披露的1996年年度报告及其补充公告中，违反国家土地管理制度和会计制度，欺骗股东和社会公众，虚构利润和虚增资本公积共计10余 大正会计师事务所应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库 ...
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完善发行审核委员会工作制度，更好地在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，根据有关法律、法规，我会制定了《中国证券监督管理委员会股票发行 初审后提请发审会议重新审核表决。 (三)本办法自发布之日起施行。 中国证监管理委员会2001.04.04 附：公司保证不与发审委委员接触的承诺函参考格式本 ...
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管理委员会股票发行审核委员会(以下简称“发审委”)的审核工作，根据有关法律、行政法规及《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》的规定，制定本指导意见。 谨慎、一贯性的原则；2．发行人会计核算收入、成本、费用是否符合有关会计制度、会计准则的规定；3．发行人的主要会计科目变化较大，公司是否有 ...
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登记结算有限责任公司，各结算参与人：根据《中华人民共和国证券法》的规定，中国证券监督管理委员会会同财政部共同制定了《证券结算风险基金管理办法》，现予发布， 。第十二条 证券登记结算机构应当按照有关法律、行政法规的规定，建立和完善业务规则、内部管理制度及结算参与人监管制度，最大限度地避免风险事故发生。第 ...
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有效解决的单位，要从严追究有关高管人员和管理人员的法律责任。五、坚持相关的行务管理公开制度。对薄弱环节要定期自我评估，并请外审机构进行独立 本通知转发至辖区内各城市商业银行、城市信用社、农村信用社省级联合社、农村商业银行和农村合作金融机构，要求其参照执行。中国银行业监督管理委员会二○○五年三月二十二日...
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市场风险、流动性风险、操作风险和法律风险进行有效管理，现再次就衍生产品交易风险管理提示如下：一、严格执行授权和止损制度。中国航油新加坡公司在衍生产品交易 进行处罚，并追究有关人员的责任。请各银监局将本文转发至辖内各城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行。中国银行业监督管理委员会二○○五年三月二十二日...
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履行《证券法》等有关法律法规赋予的对证券发行申请材料的核查职责，提高证券发行申请材料的质量，现就建立证券发行申请材料主承销商核对制度的有关问题规定 申请材料进行审核清理。对存在问题的申请材料，要主动补充完善；对存在较大风险隐患的发行人申请材料，要主动撤回。 中国证券监督管理委员会一九九九年十二月二日...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，会内各部门：根据《规章制定程序条例》的规定，在废止前三 的通知证办[1998]10号证监会1998年4月21日12中国证券监督管理委员会关于执行《股份有限公司会计制度》有关问题的通知证监会字〔1998〕4号证监会1998 ...
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客户信息保护保险公司应当高度重视投保人、被保险人的信息保护，建立客户信息管理和保密制度，制定泄露客户信息的处罚措施，不得非法获取、使用或倒卖个人信息资料。 参照本通知执行。对于违反本通知的保险机构和个人，中国保监会及其派出机构将依照有关法律、法规予以处罚。 中国保险监督管理委员会二〇一一年六月二十七日 ...
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将变额年金保险产品销售给具有相应风险承受能力的客户人群。保险公司应建立风险测评制度。变额年金保险销售人员需与客户共同完成对客户财务状况、投资经验、投保目的 ，监督检查辖区内试点保险公司分支机构、代理销售机构的培训与销售情况，并将出现的问题及时向中国保监会报告。 中国保险监督管理委员会二〇一一年五月五日...
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