对外国银行分行实施现场检查的指导意见3．外资银行监管人员情况统计表（略）中国银行业监督管理委员会办公厅二○○三年九月九日附件1对外资法人机构实施现场检查的指导意见 风险管理制度与内部控制，尤其是信用风险、流动性风险的管理与控制；开办新业务情况、经营环境变化与相应的风险控制；内审和外审；遵守相关法律法规 ...
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公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○一年三月二日证券公司（以下简称＂公司＂）报送发行股票申请 情况（二）公司内部控制情况１、公司内部控制机制健全情况２、公司内部控制制度建设情况３、会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见（三）公司风险监管情况 ...
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联 系 人：金鼎 杨硕联系电话：010－66286161 66286683传 真：010－66288106 66288188电子邮箱：ding_jin@circ.gov.cnshuo_yang@circ.gov.cn 中国保险监督管理委员会二○一二年一月九日...
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徐静、郜燕 电 话：027－88937737、88937728 传 真：027－88937705 邮 箱：jing_xu_01@circ.gov.cn 中国保险监督管理委员会湖北监管局 二○○九年十月二十六日 附件1：保险公司中介业务违法行为自查情况表(保险公司填写) 填报 ...
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募集资金使用的有关问题通知如下： 一、上市公司对募集资金的使用必须符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。募集资金应按照招股说明书或募集说明书所列用途 投资、或未按规定披露募集资金使用情况的，将采取相应监管措施，情节严重的，将追究上市公司和相关人员责任。 中国证券监督管理委员会二○○七年二月二十八日...
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通知如下：一、凡依法登记、领取税务登记证件的纳税人，并经中国保险监督管理委员会(以下简称“中国保监会”)审核批准，持有保险中介经营许可证，在中华人民共和国 中介机构依法吊销经营许可证。税务部门对于违反《统一发票》使用规定的，按照税收法律、法规的规定进行处理。 附件：《保险中介服务统一发票》票样(电脑票 ...
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权证。 三、基金管理人拟根据本通知第二条的规定运用基金财产投资权证的，应当遵照有关法律法规，符合基金合同的有关约定，并将权证投资方案报告中国 勤勉义务，建立健全权证投资管理制度，并专门针对权证投资制定有效的风险控制措施，切实保护基金份额持有人的合法权益。 中国证券监督管理委员会二00五年八月十五日...
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《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的要求修改章程，严格规范各种关联关系和关联交易，加强对关联交易的管理和监督。(二)各城市商业银行必须建立向 应由独立董事担任。(三)关联交易必须按照合法、公允的原则进行，不得违反有关法律、法规，不得损害存款人和其他股东的利益。城市商业银行对关联交易要严格按照 ...
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(试行)》和《银监会非现场监管报表指标及数据内部管理办法(试行)》等制度要求，做好有关报表数据的收集审核、汇总加工和分析应用等各项工作。(三) 起，银监会已发布的“非现场监管报表及填报说明”(详见《关于印发“中国银行业监督管理委员会非现场监管报表指标体系”的通知》(银监办通[2005]265号))停止 ...
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投资公司集合资金信托业务信息披露有关问题通知如下：一、信托投资公司应当按照国家有关法律、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》和本 信息披露制度，按照诚信、真实、完整、准确、及时的原则披露集合资金信托业务的相关信息。本通知为集合资金信托业务信息披露的一般要求，中国银行业监督管理 ...
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